基于扎根理论的工程管理类本科工作坊能力标准构建研究以招投标与合同管理工作坊为例 严玲祝丽娟邓娇娇 基金项目：天津市本科教学***研究重点项目“应用型本科工程造价专业认证制度研究”，项目编号：C01-1101；天津理工大学教改项目“卓越造价工程师特色培养模式研究”，项目编号：YB13-8。 ：xx-01-18 作者简介：严玲（1972-），女，湖北鄂州人，管理学博士，天津理工大学管理学院教授、硕士生导师，从事公共项目管理与工程造价研究；祝丽娟（1989-），女，天津人，天津理工大学管理学院硕士研究生，从事公共项目与工程造价研究；邓娇娇（1981-），贵州六盘水人，管理学博士，天津理工大学管理学院讲师，从事公共项目管理研究；天津，300384。 摘要：招投标与合同管理能力是工程管理类本科专业学生必须掌握的核心能力，然而国内并未建立起相应的能力标准，导致招投标与合同管理工作坊实践能力培养方案中教学内容安排不当，学生能力训练不足。文章采用扎根理论对国内招投标与合同管理能力进行了范畴编码，构建了一个包含基本能力、核心能力以及可选择能力在内的能力模型，该模型将能力标准进一步细化为能力要素和能力执行标准；研究进一步指出了与能力标准响应的工作坊实践教学能力培养模式应以能力标准的转换为核心，即将能力标准中的能力要求转化为外显的成果文件。研究解决了能力标准与能力培养模式之间的衔接问题，有利于能力导向的工作坊实践教学模式的推广。 关键词：工程管理类专业；招投标与合同管理工作坊；能力标准；能力培养；扎根理论 ：G642：A：1671-1610（xx）03-0103-08 国内工程管理类本科包括工程管理以及工程造价专业，是旨在培养具备工程技术、经济、管理和法律法规知识，能为企业、行业服务的应用型、复合型工程化人才的高等工程教育专业1。国内自上世纪90年代起在工程管理领域内建立了相应的注册工程师制度，如注册造价工程师、注册招标工程师、注册咨询工程师等专业人士执业资格制度，这就必然要求工程管理类高等专业教育要注重人才培养过程中执业能力的获得。为了强化对学生的能力训练，很多高校工程管理类专业都安排了以学生学习为中心、执业能力培养为导向的工作坊实践教学环节2。但要实现以能力为导向的工作坊实践教学目标，必须解决两个关键问题：一是构建与国内企业和行业适应的专业人士执业能力标准，二是要将能力标准与实践教学内容有效衔接，将能力标准转变为实践教学内容中学生能够执行的任务，将“软能力”转化为可以表现和评价的“硬技术”，以达成能力培养目标。 国内工程管理类专业人士执业范围与建设全过程的阶段划分以及管理体制有关，大致可以划分为全过程造价估算与控制、招投标与合同管理、项目可行性研究与投融资管理等三个业务范畴3，而能力标准的形成与执业范围和执业层次密切相关。无疑，招投标与施工阶段是全过程项目管理中的重要阶段，因此招投标与合同管理能力是工程管理类专业人士所必须具备的核心能力。 鉴于此，以国内全过程项目管理的核心环节招投标和合同管理业务岗位的要求出发，运用扎根理论构建招投标和合同管理的能力模型，并借鉴国际工料测量行业协会能力制定的思路，构建与能力标准相应的工作坊实践教学能力培养模式，即与能力模型中“能力能力要素执行能力”对应的“项目任务任务实施单元任务成果”实践教学模块安排，使能力标准能够切实应用于教学环节，提高能力导向的工作坊实践教学效果。 一、文献述评 （一）能力标准构建的相关研究 能力是指人们从事一门或若干门详尽职业所必备的本领，不是由一种单一的能力构成，而是以实践活动为载体、以解决问题为目的的综合性能力4，是履行工作职责的基本技能与综合素质的要求。对于能力标准构建的相关研究主要包括以下几个方面：第一，从专业认证制度的视角研究能力标准的形成与作用机理。研究揭示了能力标准是直接反映行业、市场和雇主对专业人员满足业务领域内的执业要求所必须具备的一系列能力5；并且根据工料测量阶段的不同，由行业协会颁布满足相应业务需求的***度能力要素。发达国家和地区为保证高等教育培养的应用型人才具备执业能力，建立了指导专业认证制度实施的专业认证能力标准，是从“产出”层次来考核专业人员是否具备了从事相关业务的执业能力的依据6，因此能力标准在专业人士***教育体系的学历教育、执业资格准入和继续教育中发挥着重要作用。第二，从实践能力和专业能力评价角度研究能力标准的能力要素构成。国际工料测量师行业协会所颁布的能力标准包含了分级管理的思想7，根据工料测量行业涉及的可行性研究、全过程造价咨询以及采购合同管理三个阶段的业务要求，将专业人士在每一阶段的能力标准分为强制能力、核心能力和可供选择能力三个类别；根据不同能力水平将专业人员每个系列的能力标准再进一步又分为具体的能力要素和能力执行标准。国内相关研究也开始关注个体实践能力要素的构成8，通过对能力维度的划分，并制定能力的评价的方案及标准9，希望将学生掌握能力的情况外显，但研究围绕能力并没有就其、构成及其应用形成一套链条式的研究，因而，进一步能力评价指标体系的思路难以深入。 （二）实践教学中能力培养的相关研究 国内外高校都注重对学生能力的培养，并引入工作坊实践教学对学生进行能力训练10，并且国外行业协会通过专业认证制度将能力标准引入高校专业课程设置之中11，并定期考察高校专业课程体系对能力标准体系中所提出的各层次能力要求是否实质响应12，以保证毕业生能获得适合进入该专业领域从事职业工作的技能13。例如，香港理工大学、拉夫堡大学（LoughboroughUniversity）、悉尼科技大学（UniversityofTechonology/Sydney）等高校开展的工作坊实践教学，其能力培养方案是按照与能力相应的任务分解14，通过解决问题的活动来进行能力训练15。可见，工作坊实践教学的重点就是关注能力的获得与培养16，强***学培养“能力本位”的目的17，通过不同层次课程的设置使学生掌握一定的能力18。需要指出的是，国外学历教育中实践教学的能力要求定位在基本能力和核心能力系列，并不包括可选择能力的训练。而国内的高校由于国内缺乏相关行业协会与高校联合制定的专业认证能力标准体系，使得实践教学目标与教学思路并不清晰，无法提出可操作性方案19，出现能力标准难以应用于教学环节的现象20，导致高校以能力导向的实践教学出现“短板效应”21，并回归于理论教学的漩涡中。 综上所述，首先，能力标准行业市场的“产业需求”，构建能力标准的目标是通过规范化的能力要求来保证专业人士满足行业的执业要求。因此，构建国内招投标与合同管理专业能力标准需要嵌入中国情景，考察国内工程管理服务市场中专业人士执业范围、执业层次和执业要求。其次，国外行业协会能力标准的制定与应用已经非常完善，而国内学者们对于工程管理类专业能力标准的研究尚局限于提出能力导向或分级管理的思想，而能力标准的具体构成要素现有文献大多缺乏深入研究。最后，尽管研究都重视实践教学环节对于能力培养的重要性，提出了实践教学的能力导向要求，但由于缺乏对能力标准及其能力要素如何与实践教学内容有效衔接的研究，实践教学中的能力培养方案难以奏效。因此亟需将能力标准进行细化形成能力要素和执行标准，并将之转化为实践教学中能力培养方案，以期实现能力标准的应用。严玲等：基于扎根理论的工程管理类本科工作坊能力标准构建研究 二、研究方法与数据 （一）扎根理论分析方法的应用 国际上工料测量专业能力标准构建的影响因素与工料测量行业的执业性质要求、工料测量专业人员的业务范围和工料测量专业人员的层次三个因素强相关，能力标准的制定需满足企业和行业对专业人员从事该领域的技能要求。因此要构建中国情景下的招投标与合同管理能力标准无疑需要深入上述三个方面去形成直接反映行业和企业雇主对专业人员满足业务领域内的执业要求的因素。 扎根理论研究方法是一个不断比较、不断思考、分析、将资料转化成概念而建立理论的过程，强调在系统收集数据资料的基础上寻找反映社会现象的核心概念，通过在这些概念之间建立起联系进而形成理论。同时，扎根理论被证明是使用理论构建本土化的有效途径22。基于扎根理论的这些特征，能够从下往上将资料不断进行浓缩进而形成能力标准的构成，所以文章拟选择该方法进行招投标与合同管理能力标准的探索研究。 （二）和样本选择 研究的主要涉及工程咨询领域内行业、企业对招投标与合同管理阶段的专业人员的执业能力要求。具体资料主要包括：招聘信息、政策文件以及文献资料。 第一部分，招聘信息。这是通过中国建设工程造价管理协会的官方网站发布的xx年度工程造价咨询企业营业收入百名排序名单23和xx年度工程造价咨询中介服务类企业营业收入百名排序名单24，将名单中的前20名企业锁定为资料搜集对象，从企业的官方网站搜寻招聘信息。其中，企业招聘信息中涉及多个岗位，结合实践教学中的招投标与合同管理工作坊，因此，招聘信息主要统计的是造价员、造价工程师、招标师等职位招聘要求；其中，两个名单中有重复的企业，根据实际搜寻情况，有不涉及此方向的人才招聘，最终统计的基本信息统计见表1。 样本中的19个企业中，根据统计结果显示：18家企业具有工程造价咨询甲级资质，占总样本容量的94/74%；10家企业具有工程招标代理甲级资质，占总样本容量的52/63%。此外，还涉及政府采购招标代理、工程投资咨询、工程咨询单位、国家一级建筑企业等19种资质。可见，研究选取的企业在招投标和合同管理领域具有较强代表性。 第二部分，政策文件。包括：注册造价工程师管理办法（建设部令第150号）25、建造师执业资格制度暂行规定(人发xx111号)26、招标师职业资格制度暂行招标师职业资格制度暂行规定(人社部发xx19号)27，主要选取文件中涉及招投标与合同管理阶段专业人员的能力要求或执业范围对其进行编码。 第三部分，文献资料。文献的搜集是通过“KI中国知网”数据库进行搜索，主题词为“工程造价”并含“能力标准”进行模糊查找，得出了74篇文献，通过对搜集到的文献进行进一步阅读与比较，得出了4篇与研究最相关的文献，并进行了编码。其中，4篇文献为：赵志群的职业教育与培训学习新概念28，李杰的关于工程造价管理人才的培养29，严玲的工程造价能力标准体系与专业课程体系设置研究30以及孟繁的工程技术人员的职业能力构成与标准探析31。 三、范畴提炼与能力模型构建 （一）开放性编码 开放性编码（一级编码）是未来将开放性译码中被分割的资料，通过聚类分析在不同范畴之间建立关联。通过对原始资料逐字逐句进行编码、标签、登录，以从原始资料中产生初始概念，并发现关键范畴。从资料样本***得到149条原始语句及相应的初始概念，并进一步对获得的初始概念进行范畴化。进行范畴化时，剔除了重复频次极少的初始概念（频次少于2次），仅仅选择重复频次在3次以上的初始概念。为节省篇幅，仅仅节选部分原始资料语句及相应的初始概念。表2为部分节选的初始概念和若干范畴。 （二）主轴编码：典型模型与主范畴 主轴编码是将开放性编码得出的关键范畴，通过分析关键范畴之间在概念上潜在的逻辑关系，进行聚类分析。（三）选择编码：能力模型的构建 选择编码是在开放性编码的基础上，从已有的范畴中挖掘核心范畴，并建立其联系的过程。在此基础上，研究得出的3个核心范畴分别是：基本能力、核心能力以及可选择能力，图1为***登录过程示意图。 由此可见，通过***编码是将原始资料进行逐步的聚类与降维，得出的D01、D02、D03三种能力是一种逐层递进的关系，首先，基本能力涉及表达、合作等3种能力，可以贯穿所研究阶段的始末，是各个阶段工作开展的必要前提。此外，基本能力的提升有助于核心能力的培养，核心能力则是基本能力的提升并决定了可选择能力的发展，可选择能力是将核心能力中的各个部分进行高度的综合所得。图2为招投标与合同管理能力模型，但不同核心范畴的能力要求和能力要素组成并不完全一致，后文还将对能力模型进一步阐释。 （四）理论饱和度检验 当不能得到可以进一步发展某一范畴的特征数据时，理论趋于饱和。为保证研究的信度，将本研究用的第三部分进行理论饱和度检验。将第二部分的4篇文献进行编码获得了84个标签，结果显示，模型中的范畴已经发展的非常丰富，对于应用型本科实践教学能力标准模型中的3个主范畴（基本能力、核心能力、可选择能力），均没有发现形成新的重要范畴和关系的可能，主范畴内部也没有新的理论发现和补充。由此判断上述模型的整合过程是可信的，实现了理论上的饱和。研究总共采用了26份样本，这也符合样本数在2030之间被认为符合理论饱和的原则32。 四、招投标与合同管理能力模型的阐述 （一）基本能力标准对比分析 基本能力标准是毕业生职业生涯开始时就必须掌握的基础能力，有助于其掌握核心能力。基本***要是通过学历教育获得的，主要取决于高等学校以能力标准为指导设置的课程体系33，毕业生应具备工程管理类专业能力标准中基本能力要求的规定，这也有助于对核心能力的掌握。 英国皇家测量师学会34、亚太区工料测量师协会35等国际行业协会均指出基本能力是工料测量师必须具备的、与执业范围也是密切相关的强制性能力要求，主要包括个人的、人际的、专业实践和一般商业技能。在招投标与合同管理能力模型中，表达能力和业务管理能力是个人完成工作时与他人沟通表达及协调合作中应具备的基本技能；工作胜任能力则是要求专业人员在处理问题的过程中潜移默化逐渐形成的能力；支持能力从专业知识辅助工作角度要求专业人员在工作中应具备一定的法律、计算机技术、商业意识和客户关注能力。通过比较发现，运用扎根理论得出的招投标与合同管理基本能力与国际行业协会给出的基本能力要求基本吻合。 （二）核心能力标准对比分析 核心能力是要求专业人士在专业领域内应具备的首要技能，同时也是培养具备资深专家的潜在能力36。核心能力要求是根据执业范围设置的，是毕业生成为工程管理专业人士必须掌握的能力37，也为专业人士掌握专家能力提供了基础。核心能力的掌握既取决于高等学校课程体系的学习，也取决于学生毕业后进入实践工作中的知识积累。 亚太区工料测量师协会等国际行业协会颁布的核心能力标准也从采购的一般性建议、投标过程、合同文件等阶段提出相应能力要求，并进一步细分为相应的能力要素。国内招投标与合同管理能力模型的核心能力也反映专业人员要在掌握知识的基础上具备解决问题的能力，核心能力的要求与招投标及施工管理阶段的业务范围和业务水平要求有着较强的相关性，强调专业技能的掌握。尽管国内外对建设工程施工项目的阶段划分有所不同，但是通过比较发现，通过扎根理论获得的招投标与合同管理能力模型与国外行业协会制定的能力标准相吻合，并可进一步细化为能力要素。 （三）可选择能力标准对比分析 专家能力要求是根据执业范围设置的工料测量资深专家应具备的能力要求，需要在具备工料测量专业学历教育的基础上通过实践与继续教育来实现，是为了适应工料测量工作的不断拓展。专家能力需要一定年限的专业实践经验才能具备此项能力38，故而学历教育的实践教学环节一般不作考虑。 亚太区工料测量师协会等国际行业协会制定的专家能力是站在项目角度，要求工料测量师具备项目评价的能力，站在雇主角度思考项目的经济效益（包括风险和保险因素），需要掌握解决冲突规避与管理程序及争议解决程序、项目管理、审计评价的能力。国内招投标与合同管理能力模型中可选择能力包括财政投资评审与工程审计，主要涉及工程造价延伸业务。通过比较发现，主要由于可选择能力涉及多种能力的综合运用，因此通过扎根理论获得的招投标与合同管理能力模型与国外行业协会制定的能力标准并不相同，但对能力层级要求一致。 五、基于能力模型的招投标与合同管理工作坊实践教学建议 实践教学能力培养模式应以核心能力为导向，按能力要素与理论知识结构的对应关系设置教学任务39。国外行业协会制定的能力标准可以进一步细化为能力要素，每一个能力要素又详细给出了执行标准以保证能力的实施。根据对招投标与合同管理能力模型的阐述，亦可将能力单元进行进一步细化为能力要素，并据此对招投标与合同管理知识的梳理，构建与能力相应的工作坊教学实施方案，并最终以学生完成相对应的任务，提交书面形式的任务成果来反映学生是否掌握相应的能力。 需要指出的是，能力模型给出的不仅仅是框架式的标准，而更应该细化为能力要素和能力执行标准来指导行业发展。在实践教学中以“能力能力要素执行标准能力外显”为指导，用“项目任务任务实施单元任务成果”将能力转化为具体的输出，如“招标文件、投标文件、工程变更报告、索赔报告和工程结算书”等成果形式。通过上述教学实施方案与能力标准相呼应，招投标与合同管理工作坊教学实施方案实现了“能力成果”的转化。 六、结论 重视专业实践环节的教学、重视综合能力培养的观点在国内应用型本科实践教学中引起了广泛共识，而高校实践教学内容的设计要与专业人士能力标准相应是尤为重要原则。因此，实现工作坊教学能力本位的目标不仅需要构建反映市场和行业执业要求的能力标准，更重要的是要在能力标准指引下使能力模型切实应用于工作坊教学中，并通过实践教学设计实现从能力到任务成果的转化，实现工程管理专业“软学科属性”与核心能力成果的“硬技术表现”的结合。文章以招投标与合同管理能力为例，围绕能力导向的工作坊实践教学的两个关键问题，形成了以下结论： 一是运用扎根理论构建了与国内企业和行业适应的专业人士执业能力标准。将企业招聘信息、国内专业人士执业的政策文件以及相关文献资料等作为，通过扎根理论对能力模型构建展开探索性研究，不仅能将能力这一抽象概念进行标准化，还因为考虑中国情境的实际业务的要求更具有适用性。研究得出的招投标与合同管理能力标准模型涵盖三个系列：基本能力、核心能力以及可选择能力。进一步地，在对国外招投标及合同管理阶段能力标准的研究基础上，对国内招投标与合同管理能力要素进行了梳理，构建了包括能力系列、能力要素和执行标准在内的能力标准体系，用来指导实践教学中能力培养模式的设计。 二是基于能力导向设计了实践教学中的能力培养方案的基本思路。高校工作坊实践教学的关键是要将行业和市场的能力要求转变为实践教学内容中学生能够执行的任务，以达成能力培养目标。在能力标准指引下，教学内容要分解为与能力对应的任务模块，即用“项目任务任务实施单元任务成果”将能力转化为具体的输出。当然，后续研究则需要进一步细化工作坊实践教学能力转换过程中的关键环节，为工程管理类本科专业工作坊实践教学的推广提供理论依据。 参考文献 1戴波，等/以工程能力培养为主线建构专业人才培养模式J/高等工程教育研究，xx(6)：136-140/ 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