工程项目风险与沟通管理1

1、工程项目管理工程项目管理 ( (第二版）第二版） 工程项目风险工程项目风险 与沟通管理与沟通管理 10 10 工程项目风险与沟通管理工程项目风险与沟通管理 1 2 3 目目 录录 【职业能力目标【职业能力目标】 具备工程项目风险识别、风险评估的能力；能根据 工程项目的特点选择适当的风险对策、进行风险控 制；具备信息提取、收集、分发、储存、处理的能 力；具备项目沟通的能力及技巧。 【学习要求【学习要求】 通过本章的学习，使学生能够熟悉风险、工程项目通过本章的学习，使学生能够熟悉风险、工程项目 风险管理的概念、分类及性质，掌握风险识别与风风险管理的概念、分类及性质，掌握风险识别与风 险评估的方法，

2、能充分理解、应用风险对策与控制险评估的方法，能充分理解、应用风险对策与控制 方法。使学生掌握项目沟通的程序与方式；熟悉项方法。使学生掌握项目沟通的程序与方式；熟悉项 目沟通计划；了解沟通的途径、沟通的障碍。目沟通计划；了解沟通的途径、沟通的障碍。 10 工程项目风险与沟通管理工程项目风险与沟通管理 10/1/1/1 工程项目中的风险工程项目中的风险 （1）风险的含义）风险的含义 根据对风险定义的角度不同，因而有不同的解释， 但较为通用的是： 风险是损失发生的不确定性。即风险由不确定性 和损失两个要素构成。 风险是在一定条件下一定时期内，某一事件的预 期结果与实际结果间的变动程度。变动程度越大，

3、 风险越大；反之，则越小。 10/1 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 风险因素是指能够引起或增加风险事件发生的机会 或影响损失的严重程度的因素，是造成损失的内在 或间接原因。根据其性质的不同，可将风险因素分 为实质性风险因素、道德风险因素和心理风险因素。 实质性风险因素是指能直接引起或增加损失发生机 会或损失严重程度的因素，如环境污染就是影响人 身体健康的实质性因素；道德风险因素是指由于人 的品德、素质***，促使风险事件发生的因素，如 ***、偷工减料等行为；心理风险因素是指由于人 主观上的疏忽或过失而导致风险事件发生的因素， 如遗忘、侥幸

4、导致损失的发生等。 风险事件又称风险事故，是指直接导致损失发生的 偶发事件，它可能引起损失和人身伤亡。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 （2）项目风险）项目风险 建设工程项目管理规范中对项目风险的解释是： “在企业经营和项目施工过程中存在大量的风险因 素，如自然风险、***风险、经济风险、技术风险、 社会风险、国际风险、内部决策与管理风险等。风 险具有客观存在性、不确定性、可预测性、结果双 重性等特征。 项目的一次性特征使其不确定性要比一般的经济活 动大许多，也决定了其不具有重复性项目所具有的 风险补偿机会，一旦出现问题则很难补救。项目多 种多样，每一个项目都有各自的具体问题，但有些

5、 问题却是很多项目所共有的。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 对于项目各组成部分之间的复杂关系，任何个人 都不可能了如指掌。 项目各组成部分之间不是简单的线性关系。例如， 当项目进度拖延时，有时可以通过增加人力夺回失 去的时间；但在另外一些情况下，增加人力不但不 能加快进度，反而使进度更加拖延。 项目处于不断变化之中，难得出现平衡，即使偶 尔出现，也只能短时间维持。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 虽然项目管理班子只想处理技术和经济问题，但 找***来的却经常是不同方面互相冲突的希望或者 难以满足的要求，以及其他非常复杂、不确定性极 高的非技术和非经济问题，如***因素、文

6、物保护、 领导意图等，都使得最后完成的项目是互相冲突的 希望和要求的一种折衷，而非项目计划的实现。 项目不同阶段会有不同的风险，风险大多数随着项 目的进展而变化，不确定性会随之逐渐减少。最大 的不确定性存在于项目的早期，早期阶段做出的决 策对以后阶段和项目目标的实现影响最大。项目各 种风险中，进度拖延往往是费用超支、现金流出及 其他损失的主要原因。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 （3）风险分类）风险分类 不同的风险具有不同的特性，为有效地进行风险管 理，有必要对各种风险进行分类。 按风险后果划分 a/纯粹风险。纯粹风险。纯粹风险是指风险导致的结果只有两 种，即没有损失或有损失。

7、b/投机风险。投机风险。投机风险导致的结果有三种，即没有 损失、有损失或获得利益。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 按风险来源划分 a/自然风险。自然风险。自然风险是指由于自然力的不规则变 化导致财产毁损或人员伤亡，如风暴、***等。 b/人为风险。人为风险。人为风险是指由于人类活动导致的风 险。人为风险又可细分为行为风险、***风险、经 济风险、技术风险和***风险等。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 按风险的形态划分 a/静态风险。静态风险。静态风险是由于自然力的不规则变化 或人的行为失误导致的风险。从发生的后果来看， 静态风险多属于纯粹风险。 b/动态风险。动态风险。动

8、态风险是由于人类需求的改变、制 度的改进和***、经济、社会、科技等环境的变迁 导致的风险。从发生的后果来看，动态风险既可属 于纯粹风险，又可属于投机风险。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 按风险可否管理划分 a/可管理风险。可管理风险。 b/不可管理风险。不可管理风险。 风险可否管理取决于所收集资料的多少和掌握管理 技术的水平。 按风险影响范围划分 a/局部风险。局部风险。 b/总体风险。总体风险。 按风险后果的承担者划分 按风险后果的承担者可分为政府风险、投资方风险、 业主风险、承包商风险、供应商风险、担保方风险 等。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 10/1/1/2

9、 风险的基本性质风险的基本性质 （1）风险的客观性）风险的客观性 风险的客观性，首先表现在它的存在是不以人的意 志为转移的。从根本上说，这是因为决定风险的各 种因素对风险主体是***存在的，不管风险主体是 否意识到风险的存在，在一定的条件下仍有可能变 为现实。其次，还表现在风险是无时不有、无所不 在的，它存在于人类社会的发展过程之中，潜藏于 人类从事的各种活动之中。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 （2）风险的不确定性）风险的不确定性 风险的不确定性是指风险的发生是不确定的。即风 险的程度有多大、风险何时何地有可能转变为现实 均是不肯定的。这是由于人们对客观世界的认识受 到各种条件的

10、***，不可能准确预测风险的发生。 风险的不确定性并不代表风险就完全不可测度。有 的风险可以测度，有的风险不可测度。例如，项目 投资问题，对不同投资方案的不同收益和损失的可 能性，可以根据有关情况、数据，运用各种方法进 行测度；对于经济风险、***风险和自然风险就很 难测度甚至无法测度。 风险的不确定性要求人们运用各种方法，尽可能地 对风险进行测度，以便采取相应的对策规避风险。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 （3）风险的不利性）风险的不利性 风险一旦产生，就会使风险主体产生挫折、损失， 甚至失败，这对风险主体是极为不利的。 （4）风险的可变性）风险的可变性 风险的可变性是指在一定条件

11、下风险可以转化。风 险的可变性包括以下内容： 风险性质的变化。 风险量的变化。 某些风险在一定空间和时间范围内被消除。 新的风险产生。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 （5）风险的相对性）风险的相对性 风险的相对性是针对风险主体而言的，即使在相同 的风险情况下，不同的风险主体对风险的承受能力 也是不同的。风险主体收益的多少、投入的大小和 风险主体的地位与拥有的资源的差异，决定了其风 险承受能力的差异。例如，同样是损失1 000元，对 拥有100万元资产的人和拥有10万元资产的人，其风 险程度是不同的。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 （6）风险同利益的对称性）风险同利益

12、的对称性 风险同利益的对称性是指对风险主体来说风险和利 益必然同时存在，即风险是利益的代价，利益是风 险的报酬。如果没有利益而只有风险，那么谁也不 会去承担这种风险；另一方面，为了实现一定的利 益目标，必须以承担一定的风险为前提。例如，普 通股风险大而收益大，优先股风险小而收益小。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 10/1/1/3 项目风险管理项目风险管理 （1）项目风险管理的定义）项目风险管理的定义 建设工程项目管理规范中，对项目风险管理的 定义是：项目风险管理是企业项目管理的一项重要 管理过程，它包括对风险的预测、辨识、分析、判 断、评估及采取相应的对策，如风险回避、控制、 分

13、隔、分散、转移、自留及利用等活动。这些活动 对项目的成功运作至关重要，甚至会决定项目的成 败。风险管理水平是衡量企业素质的重要标准，风 险控制能力则是判定项目管理者生命力的重要依据。 因此，项目管理者必须建立风险管理制度和方法体 系。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 风险管理的目标可综合归纳为：维持生存；***局 面；降低成本，提高利润；稳定收入；避免经营中 断；不断发展壮大；树立信誉，扩大影响；应付特 殊事故等。 风险管理的责任一般包括：确定和评估风险，识别 潜在损失因素及估算损失大小；制定风险的财务对 策；采取应付措施；制定保护措施，提出保护方案； 落实安全措施；管理索赔；负责保

14、险会计、分配保 费、统计损失；完成有关风险管理的预算等。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 （2）风险管理与项目管理的关系）风险管理与项目管理的关系 风险管理是整个项目管理的一个部分，其目的是保 证项目总目标的实现。 从项目的时间、质量和成本目标来看，风险管理 与项目管理的目标是一致的。即通过风险管理来降 低项目进度、质量和成本方面的风险，实现项目管 理目标。 从项目范围管理来看，项目范围管理的主要内容 包括界定项目范围和对项目范围变动的控制。通过 界定项目范围，可以明确项目的范围，将项目的任 务细分为更具体、更便于管理的部分，避免遗漏而 产生风险。 10/1 工程项目风险管理工程项

15、目风险管理 从项目计划的职能来看，风险管理为项目计划的 制订提供了依据。项目计划考虑的是未来，而未来 必然存在着不确定因素。风险管理的职能之一是减 少项目整个过程中的不确定性，这有利于计划的准 确执行。 从项目沟通控制的职能来看，项目沟通控制主要 是对沟通体系进行监控，特别要注意经常出现误解 和矛盾的职能和***间的接口，这些可为风险管理 提供信息。反过来，风险管理中的信息又可通过沟 通体系传输给相应的部门和人员。 从项目实施过程来看，不少风险都是在项目实施 过程中由潜在变为现实。风险管理就是在风险分析 的基础上，拟定出具体应对措施，以消除、缓和、 转移风险，利用有利机会避免产生新的风险。 10

16、/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 在项目的早期阶段，风险信号大都非常微弱，极易 被人们忽视。再者，风险并不都是显露于外表，多 数情况下是隐蔽于项目的各个环节，难以发现。风 险有时甚至存在于种种假象之中，具有迷惑性。因 此，识别和预测风险对项目管理具有非常重要的意 义。 风险识别是风险管理的基础。风险识别是指风险管 理人员在收集资料和调查研究之后，运用各种方法 对尚未发生的潜在风险及客观存在的各种风险进行 系统归类和全面识别。风险识别的主要内容是：识 别引起风险的主要因素，识别风险的性质，识别风 险可能引起的后果。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 10/1/2/1 风险识别的方

17、法与工具风险识别的方法与工具 （1）文件资料审核）文件资料审核 从项目整体和详细的范围两个层次对项目计划、项 目假设条件和约束因素、以往项目的文件资料审核 中识别风险因素。 （2）信息收集整理）信息收集整理 头脑风暴法 头脑风暴(brain storming，简称bs)法，是美国的奥 斯本（alex f/osborn）于1939年首创的，是最常用 的风险识别方法。其实质就是一种特殊形式的小组 会。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 它规定了一定的特殊规则和方法技巧，从而形成了 一种有益于激励创造力的环境气氛，使与会者能自 由畅想，无拘无束地提出自己的各种构想、新主意， 并因相互启发、

18、联想而引起创新设想的连锁反应， 通过会议方式去分析和识别项目风险。 其基本要求如下： a/参加者参加者612人，最好有不同的背景，可从不同的人，最好有不同的背景，可从不同的 角度分析观察问题，但最好是同一层次的人；角度分析观察问题，但最好是同一层次的人； b/鼓励参加者提出疯狂的鼓励参加者提出疯狂的(野性化的野性化的)、别出心裁的和、别出心裁的和 极端的想法，甚至是想入非非的主张；极端的想法，甚至是想入非非的主张； c/鼓励修改、补充并结合他人的想法提出新建议；鼓励修改、补充并结合他人的想法提出新建议； d/严禁对他人的想法提出批评；严禁对他人的想法提出批评； e/数量也是一个追求的目标，提议

19、多多益善。数量也是一个追求的目标，提议多多益善。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 德尔菲法 德尔菲法(delphi法)是邀请专家匿名参加项目风险分 析识别的一种方法。概括地说，delphi法是采用函 询调查，对与所分析和识别的项目风险问题有关的 专家分别提出问题，而后将他们回答的意见综合、 整理、归纳，匿名反馈给各个专家，再征求意见， 然后再加以综合、反馈。如此反复循环，直至得到 一个比较一致且可靠性较大的意见。 delphi法的特点是： a/匿名性，亦即背靠背。可以消除面对面带来的诸匿名性，亦即背靠背。可以消除面对面带来的诸 如权威人士或领导的影响。如权威人士或领导的影响。 b/

20、信息反馈、沟通比较好。信息反馈、沟通比较好。 c/预测的结果具有统计特性。预测的结果具有统计特性。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 应用德尔菲法时应注意： a/专家人数不宜太少，一般以专家人数不宜太少，一般以1050人为宜；人为宜； b/对风险的分析往往受***者、参加者的主观因素对风险的分析往往受***者、参加者的主观因素 影响，因此有可能发生偏差；影响，因此有可能发生偏差； c/预测分析的时间不宜过长，时间越长准确性越差。预测分析的时间不宜过长，时间越长准确性越差。 访谈法 访谈法是通过对资深项目经理或相关领域的专家进 行访谈来识别风险。负责访谈的人员首先要选择合 适的访谈对象；其

21、次，应向访谈对象提供项目内外 部环境、假设条件和约束条件的信息。访谈对象依 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 据自己的丰富经验和掌握的项目信息，对项目风险 进行识别。 swot技术 swot技术是综合运用项目的优势与劣势、机会与 威胁各方面，从多视角对项目风险进行识别，也就 是企业内外情况对照分析法。它是将外部环境中的 有利条件（机会opportunities）和不利条件（威胁 threats）/以及企业内部条件中的优势（strengths） 和劣势（weaknesses）分别记入一“田”字形的表 格，然后对照利弊优劣，进行经营决策。如表10/1 所示。 10/1 工程项目风险管理工

22、程项目风险管理 表表10/1 企业内外环境对照表企业内外环境对照表 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 检查表（核对表） 检查表是有关人员利用他们所掌握的丰富知识设计 而成的。检查表可以包括多种内容，如以前项目成 功或失败的原因、项目其他方面规划的结果（范围、 成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通 等计划成果）、项目班子成员的技能、项目可用的 资源、项目产品或服务的说明书等，这些内容能够 提醒人们还有哪些风险尚未考虑到。使用检查表的 优点是：它使人们能按照系统化、规范化的要求去 识别风险，且简单易行。其不足之处是：专业人员 不可能编制一个包罗万象的检查表，因而使检查表 具有一定

23、的局限性。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 流程图法 流程图法是将施工项目的全过程，按其内在的逻辑 关系制成流程，针对流程中的关键环节和薄弱环节 进行调查和分析，找出风险存在的原因，发现潜在 的风险威胁，分析风险发生后可能造成的损失和对 施工项目全过程造成的影响有多大等。 运用流程图分析，项目人员可以明确地发现项目所 面临的风险，但流程图分析仅着重于流程本身，而 无法显示发生问题时间阶段的损失值或损失发生的 概率。 因果分析图 因果分析图又称鱼刺图，它通过带箭头的线将风险 问题与风险因素之间的关系表示出来。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 项目工作分解结构 风险识别要减

24、少项目的结构不确定性，就要弄清项 目的组成、各个组成部分的性质及它们之间的关系、 项目同环境之间的关系等。项目工作分解结构是完 成这项任务的有力工具。项目管理的其他方面，例 如范围、进度和成本管理，也要使用项目工作分解 结构。因此，在风险识别中利用这个已有的现成工 具并不会给项目班子增加额外的工作量。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 图10/1所示是一个污水处理项目按其组成而得到的 项目工作分解结构。从图中可以看到，如果该系统 的海上出口不能按时完成，则整个系统就不能按时 投入使用和运行，上游用户的污水排不出，其后果 是不难想象的。海上出口工程在海底施工，其中会 有什么风险，同样也

25、就不难识别。 此外，还有敏感性分析法，事故树分析法，常识、 经验和判断，试验或试验结果等，均可用来进行风 险识别。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 图图10/1 城市污水收集、处理排放系统工作结构分解图城市污水收集、处理排放系统工作结构分解图 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 10/1/2/2 风险识别的结果风险识别的结果 风险识别的结果包含下列内容： （1）项目风险表）项目风险表 项目风险表又称项目风险清单，其内容应该包括： 已识别项目风险发生概率大小的估计； 项目风险发生的可能时间、范围； 项目风险事件带来的损失； 项目风险可能影响的范围。 项目风险表还可以按照项目风

26、险的紧迫程度、项目 费用风险、进度风险和质量风险等类别单独做出风 险排序和评价。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 （2）风险的分类或分组）风险的分类或分组 找出风险因素后，为了在采取控制措施时能分清轻 重缓急，故需要对风险进行分类或分组。例如，对 于常见的建设项目，可将风险按项目建议书、融资、 设计、设备订货、施工及运营阶段分组，也可对风 险因素划定一个等级。通常，按事故发生后果的严 重程度划分风险等级。 一级：一级：后果小，可以忽略，可不采取措施。 ******：后果较小，暂时还不会造***员伤亡和系统 损坏，应考虑采取控制措施。 ******：后果严重，会造***员伤亡和系统损坏，需 立即

27、采取控制措施。 四级四级：灾难性后果，必须立即予以排除。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 （3）风险征兆）风险征兆 风险征兆又称风险预警信号、风险触发器，它表示 风险即将发生。例如，***建筑中的电梯不能按期 到货，就可能出现工期拖延，所以它是项目工期风 险的征兆；由于通货膨胀发生，可能会使项目所需 资源的价格上涨，从而出现突破项目预算的费用风 险，价格上涨就是费用风险的征兆。 一般来说，施工项目的风险可能有费用超支风险、 工期拖延风险、质量风险、技术风险、资源风险、 自然灾害和意外事故风险、财务风险等。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 10/1/3/1 概述概述 风险评

28、估是项目风险管理的第二步。项目风险评估 包括风险估计和风险评价两个内容。 风险估计的对象是项目的各单个风险，非项目整体 风险。风险估计有如下几方面的目的：加深对项目 自身和环境的理解；进一步寻找实现项目目标的可 行方案；务使项目所有的不确定性和风险都经过充 分、系统而又有条理的考虑，明确不确定性对项目 其他各个方面的影响；估计和比较项目各种方案或 行动路线的风险大小，从中选择出威胁最少、机会 最多的方案或行动路线。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 风险评价把注意力转向包括项目所有阶段的整体风 险，各风险之间的相互影响、相互作用及对项目的 总体影响，项目主体对风险的承受能力上。风险评

29、 价有四个目的：四个目的： 对项目诸风险进行比较和评价，确定它们的先后 顺序。 表面上看起来不相干的多个风险事件常常是由一 个共同的风险来源所造成。例如，若遇上未曾预料 到的技术难题，则项目会造成费用超支、进度拖延、 产品质量不合格等多种后果。风险评价就是要从项 目整体出发，弄清各风险事件之间确切的因果关系， 制订出系统的风险管理计划。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 考虑各种不同风险之间相互转化的条件，研究如 何才能化威胁为机会。还要注意，原认为的机会在 什么条件下会转化为威胁。 进一步量化已识别风险的发生概率和后果，减少 风险发生概率和后果估计中的不确定性。必要时， 根据项目形

30、势的变化重新分析风险发生的概率和可 能的后果。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 风险评价可分三步三步： 确定风险评价基准。风险评价基准就是项目主体 针对每一种风险后果确定的可接受水平。单个风险 和整体风险都要确定评价基准，可分别称为单个评 价基准和整体评价基准。风险的可接受水平可以是 绝对的，也可以是相对的。 确定项目整体风险水平。项目整体风险水平是综 合了所有的个别风险之后确定的。 将单个风险与单个评价基准、项目整体风险水平 与整体评价基准对比，确认项目风险是否在可接受 的范围之内，进而确定该项目的停止或继续进行。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 10/1/3/2 风

31、险分析方法风险分析方法 风险分析方法包括风险估计方法与风险评价方法。 这些方法又可分为定量方法与定性方法，现分述如 下。 （1）定性方法）定性方法 定性风险分析要求使用已有的定性分析方法和工具 来评估风险的概率和后果。 风险概率及后果 风险概率是指某一风险发生的可能性。风险后果是 指某一风险事件发生对项目目标产生的影响。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 风险估计的首要工作是确定风险事件的概率分布。 一般来讲，风险事件的概率分布应当根据历史资料 来确定；当项目管理人员没有足够的历史资料来确 定风险事件的概率分布时，可以利用理论概率分布 进行风险估计。 a/历史资料法。历史资料法。在项

32、目基本相同的条件下，可以通 过观察各个潜在的风险在长时期内已经发生的次数 来估计每一可能事件的概率，这种估计就是每一事 件过去已经发生的频率。 b/理论概率分布法。理论概率分布法。当项目的管理者没有足够的历 史信息和资料来确定项目风险事件的概率时，可以 根据理论上的某些概率分布来补充或修正，从而建 立风险的概率分布图。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 常用的风险概率分布是正态分布。正态分布可以描 述许多风险的概率分布，如交通事故、财产损失、 加工制造的偏差等。除此之外，在风险评估中常用 的理论概率分布还有离散分布、等概率分布、阶梯 形分布、三角形分布和对数正态分布等。 c/主观概率

33、。主观概率。由于项目的一次性和独特性，不同项 目的风险往往存在差别，因此，项目管理者在很多 情况下要根据自己的经验去测度项目风险事件发生 的概率或概率分布，这样得到的项目风险概率被称 为主观概率。主观概率的大小常常根据人们长期积 累的经验、对项目活动及其有关风险事件的了解估 计。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 d/风险事件后果的估计。风险事件后果的估计。事故造成的损失要从三个 方面来衡量：风险损失的性质、风险损失范围大小 和风险损失的时间分布。 风险损失的性质是指损失是属于***性的，还是经 济性的、技术性的。风险损失范围大小包括风险可 能带来的损失的严重程度、损失的变化幅度和分布

34、 情况。损失的严重程度和损失的变化幅度分别用损 失的数学期望和方差表示。风险损失的时间分布是 指项目风险事件是突发的，还是随时间的推移逐渐 致损的；风险损失是在项目风险事件发生后马上就 感受到，还是需要随时间推移而逐渐显露出来，以 及这些损失可能发生的时间等。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 效用和效用函数 有些风险事件的收益或损失大小很难计算，即使能 够计算，同一数额的收益或损失在不同人的心目中 地位也不一样。为反映决策者价值观念的不同，需 要考虑效用与效用函数。 a/效用。效用。在西方经济学中，效用是指消费者在消费 商品时所感受到的满足程度。效用在这里代表着决 策人对待特定风险

35、事件的态度，是决策人对待特定 风险事件的期望收益或期望损失所持的独特的兴趣、 感觉或取舍反应。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 b/效用函数。效用函数。若风险事件后果能量化，则可换算成 一定的金额，用变量x来表示。不同数额的收益或损 失在同一个人的心目中有不同的效用值，因此，效 用值是收益或损失大小x的函数，叫效用函数，可用 变量u(x)来表示。但是，效用值u(x)并不与收益或损 失呈简单的线性关系，且因人而异。经济学家和管 理人员将效用作为指标，衡量人们对风险以及其他 事物的主观评价、态度、偏好和倾向等。由于效用 值是相对的，所以一般可规定：决策者最愿意接受 的收益对应的效用值为

36、1，而最不愿意接受的损失对 应的效用值为0。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 c/效用曲线。效用曲线。在直角坐标系里，以横坐标表示收益 或损失的大小，纵坐标表示效用函数值，所得曲线 叫做效用曲线。图10/2中画出了三类决策者的效用 曲线，反映了他们对待风险的不同态度。一般可分 为保守型、中间型和冒险型三种。具有中间型效用 曲线的决策者对待风险后果的态度，即收益或损失 的效用值是与收益或损失的大小成正比的。具有保 守型效用曲线的决策者对待风险不利后果的态度， 即损失的效用值特别敏感，也就是说，损失稍微增 加一点，效用值就下降很多；相反，他对有利后果 所抱的态度，即收益的效用值比较迟钝

37、，也就是说， 当收益增加很多时，效用值才增加一点。保守型的 决策者难以接受风险的不利后果，对追求高的收益 兴趣不大。具有冒险型效用曲线的决策者对待 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 风险损失的效用值比 较迟钝，也就是说，损 失尽管已增加了很多， 但效用值却减少不多； 相反，他对待有利后果 的态度，即收益的效用 值特别敏感，也就是说， 当收益仅仅增加一点时， 效用值就增加了很多。 冒险型的决策者可以接受风险的不得后果，愿意追 求高的收益。效用、效用函数和效用曲线在情报价 值的计算中考虑决策者的主观因素时很有用，不同 的人有不同的效用曲线。 图图10/2 效用曲线效用曲线 10/1 工程

38、项目风险管理工程项目风险管理 （2）定量方法）定量方法 一般来说，完整而科学的风险评估应建立在定性风 险分析与定量分析相结合的基础之上。定量风险分 析过程的目标是量化分析每一风险的概率及其对项 目目标造成的后果，同时也分析项目总体风险程度。 盈亏平衡分析 盈亏平衡分析又称量本利分析或保本分析，也称 vcpa（volumecostprofit analysis）/其基础是 成本形态分析，有关内容见第4章。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 敏感性分析 广义上讲，对于函数y=f(x1，x2/k)，任一自变量的 变化都会使因变量y发生变化，但各自变量变动一定 的幅度，引起y变动的程度不同。

39、对各自变量变动引 起因变量变动及其变动程度的分析即敏感性分析。 项目风险评估中的敏感分析是通过分析预测有关投 资规模、建设工期、经营期、产销期、产销量、市 场价格和成本水平等主要因素的变动对评价指标的 影响及影响程度。一般是考查分析上述因素单独变 动对项目评价的主要指标净现值npv (net present value）和内部收益率irr (internal rate of return） 的影响。有关内容见其他相关文献。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 决策树分析 决策树法因解决问题的工具是“树”而得名。其分 析程序一般是： a/绘制决策树图。绘制决策树图。决策树结构如图10/3

40、 所示。从图 中可以看出，决策树的要素有五点：决策节点、方 案枝、自然状态节点、概率枝和损益值。从决策节 点引出的都是方案枝；从自然状态节点引出的都是 状态枝（或称概率枝）。 画决策树图时，实际上是拟定各种决策方案的过程， 也是对未来可能发生的各种自然状况进行周密思考 和预测的过程。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 图图10/3 决策树结构图决策树结构图 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 b/预计未来各种情况可能发生的概率。预计未来各种情况可能发生的概率。概率数值可 以根据经验数据来估计或依靠过去的历史资料来推 算，还可以采用先进的预测方法和手段进行。 c/计算每个状态节

41、点的综合损益值。计算每个状态节点的综合损益值。综合损益值也 叫综合期望值(mv)，是用来比较各种抉择方案结果 的一个准则。损益值只是对今后情况的估计，并不 代表一定要出现的数值。根据决策问题的要求，可 采用最小损失值，如成本最小、费用最低等，也可 采用最大收益值，如利润最大、节约额最大等。 计算公式： mv(i)=（损益值（损益值概率值）概率值）经营年限投资额经营年限投资额 d/择优决策。择优决策。比较不同方案的综合损益期望值，进行 择优，确定决策方案。 （10/1） 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 【例【例10/1】为生产某种产品有两种方案，一是建设 大厂，一是建设小厂。两者使用

42、年限都是五年，大 厂需投资200万元，小厂需投资100万元。两个方案 每年损益值及各自然状态出现的概率如表10/2 所示。 表表 10/2 概率表概率表 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 10/1/4/1 回避风险回避风险 回避风险是指项目***在决策中回避高风险的领域、 项目和方案，进行低风险选择。通过回避风险，可 以在风险事件发生之前完全彻底地消除某一特定风 险可能造成的种种损失，而不仅仅是减少损失的影 响程度。回避风险是对所有可能发生的风险尽可能 地规避，这样可以直接消除风险损失。回避风险具 有简单、易行、全面、彻底的优点，能将风险的概 率保持为零，从而保证项目的安全运行。 10

43、/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 （1）回避风险的方法）回避风险的方法 回避风险的具体方法有：放弃或终止某项活动；改 变某项活动的性质。如放弃某项不成熟工艺；初冬 时期为避免混凝土受冻，不用矿渣水泥而改用硅酸 盐水泥。一般来说，回避风险有方向回避、项目回 避和方案回避三个层次。在采取回避风险时，应注 意以下几点： 当风险可能导致损失频率和损失幅度极高，且对 此风险有足够的认识时，这种策略才有意义。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 当采用其他风险策略的成本和效益的预期值不理 想时，可采用回避风险的策略。 不是所有的风险都可以采取回避策略的，如***、 洪灾、台风等。 由于回避风险

44、只是在特定范围内及特定的角度上 才有效，因此，避免了某种风险，又可能产生另一 种新的风险。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 （2）回避风险的原则）回避风险的原则 在回避风险时应遵循以下原则： 回避不必要承担的风险。 回避那些远远超过企业承受能力，可能对企业造 成致命打击的风险。 回避那些不可控性、不可转移性、不可分散性较 强的风险。 在主观风险和客观风险并存的情况下，以回避客 观风险为主。 在存在技术风险、生产风险和市场风险时，一般 以回避市场风险为主。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 10/1/4/2 转移风险转移风险 转移风险是指将***或个人项目的部分风险或全部 风

45、险转移到其他***或个人。风险转移一般分为两 种形式： 项目风险的财务转移，即项目***将项目风险损 失转移给其他企业或***； 项目客体转移，即项目***将项目的一部分或全 部转移给其他企业或***。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 从另外一个角度看，转移风险有控制型非保险转移、 财务型非保险转移和保险三种形式。 （1）控制型非保险转移）控制型非保险转移 控制型非保险转移，转移的是损失的法律责任，它 通过合同或协议，消除或减少转让人对受让人的损 失责任和对第三者的损失责任。 有三种形式： ***。***。通过买卖合同将风险转移给其他单位或个 人。这种方式的特点是：在***项目所有权的同时 也就把

46、与之有关的风险转移给了受让人。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 分包。分包。转让人通过分包合同，将他认为项目风险 较大的部分转移给非保险业的其他人。如一个大跨 度网架结构项目，对总包单位来讲，他们认为高空 作业多，吊装复杂，风险较大，因此，可以将网架 的拼装和吊装任务分包给有专用设备和经验丰富的 专业施工单位来承担。 开脱责任合同。开脱责任合同。通过开脱责任合同，风险承受者 免除转移者对承受者承受损失的责任。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 （2）财务型非保险转移）财务型非保险转移 财务型非保险转移是转让人通过合同或协议寻求外 来资金补偿其损失。有两种形式： 免责约定。

47、免责约定。免责约定是合同不履行或不完全履行 时，如果不是由于当事人一方的过错引起，而是由 于不可抗力的原因造成的，违约者可以向对方请求 部分或全部免除违约责任。 保证合同。保证合同。保证合同是由保证人提供保证，使债 权人获得保障。通常，保证人以被保证人的财产抵 押来补偿可能遭受到的损失。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 （3）保险）保险 保险是通过专门的机构，根据有关法律，运用大数 法则，签订保险合同，当风险事故发生时，就可以 获得保险公司的补偿，从而将风险转移给保险公司。 如建筑工程一切险、安装工程一切险和建筑安装工 程第三者责任险等。 技术创新风险的转移一般伴随着收益的转移，因

48、而， 是否转移风险以及采用何种方式转移风险，需要进 行仔细权衡和决策。在一般情况下，当技术风险、 市场风险不大而财务风险较大时，可采用财务转移 的风险转移方式；当技术风险或生产风险较大时， 可以采用客体转移的风险转移方式。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 10/1/4/3 损失控制损失控制 损失控制是指损失发生前消除损失可能发生的根源， 并减少损失事件的频率，在风险事件发生后减少损 失的程度。损失控制的基本点在于消除风险因素和 减少风险损失。 （1）损失预防）损失预防 损失预防是指损失发生前为了消除或减少可能引起 损失的各种因素而采取的各种具体措施，也就是设 法消除或减少各种风险因

49、素，以降低损失发生的频 率。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 工程法。工程法。以工程技术为手段，通过对物质因素的 处理来达到控制损失的目的。具体的措施包括：预 防风险因素的产生，减少已存在的风险因素，改变 风险因素的基本性质，改善风险因素的空间分布， 加强风险单位的防护能力等。 教育法。教育法。通过安全教育培训，消除人为的风险因 素，防止不安全行为的出现，从而达到控制损失的 目的。如进行安全法制教育、安全技能教育和风险 知识教育等。 程序法。程序法。以制度化的程序作业方式进行损失控制， 其实质是通过加强管理，从根本上对风险因素进行 处理。如制定安全管理制度、设备定期维修制度和 定期

50、进行安全检查等。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 （2）损失抑制）损失抑制 损失抑制是指损失发生时或损失发生后，为了缩小 损失幅度所采取的各项措施。 分割。分割。将某一风险单位分割成许多***的、较小 的单位，以达到减小损失幅度的目的。 储备。储备。 拟定减小损失幅度的规章制度。拟定减小损失幅度的规章制度。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 10/1/4/4 自留风险自留风险 自留风险又称承担风险，是一种由项目***自己承 担风险事故所致损失的措施。 （1）自留风险的类型）自留风险的类型 主动自留风险与被动自留风险 主动自留风险又称计划性承担，是指经合理判断、 慎重研究后，将

51、风险承担下来。被动自留风险是指 由于疏忽未探究风险的存在而承担下来。 全部自留风险和部分自留风险 全部自留风险是对那些损失频率高，损失幅度小， 且当最大损失额发生时项目***有足够的财力来承 担而采取的方法。部分自留风险是依靠自己的财力 处理一定数量的风险。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 （2）自留风险的资金筹措）自留风险的资金筹措 建立内部意外损失基金。建立内部意外损失基金。建立内部意外损失专项 基金，当损失发生时，由该基金补偿。 从外部取得应急***或特别***。从外部取得应急***或特别***。应急***是在 损失发生之前，通过谈判达成应急***协议，一旦 损失发生，项目***就可立即获得

52、必要的资金，并 按已商定的条件偿还***。特别***是在事故发生 后，以高利率或其他苛刻条件接受***，以弥补损 失。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 10/1/4/5 分散风险分散风险 项目风险的分散是指项目***通过选择合适的项目 组合，进行组合开发创新，使整体风险得到降低。 在项目组合中，不同的项目之间的相互***性越强 或具有负相关性时，将有利于技术组合整体风险的 降低。但在项目组合的实际操作过程中，选择*** 不相关项目并不十分妥当，因为项目的生产设备、 技术优势领域、市场占有状况等使得项目***在项 目选择时难以做到这种***无关性；而且，当项目 之间过于***时，由于不能做到技术资源、

53、人力资 源、生产资源的共享而加大项目的成本和难度。因 此，在通过项目组合来分散项目风险时，应当允许 项目之间存在一定的相关性。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 在项目风险的分散中，还应当注意以下两点：一是 高风险项目和低风险项目适当搭配，以便在高风险 项目失败时，通过低风险项目来弥补部分损失；二 是项目组合的数量要适当。项目数量太少时，风险 分散作用不明显，而项目数量过多时，会加大项目 ***的难度，以及导致资源分散，影响技术项目组 合的整体效果。 10/1 工程项目风险管理工程项目风险管理 项目沟通是项目管理的一项重要工作，一个项目的项目沟通是项目管理的一项重要工作，一个项目的 实

54、施要取得成功，沟通具有重要作用。沟通可使矛实施要取得成功，沟通具有重要作用。沟通可使矛 盾着的各个方面居于统一体中，解决它们的界面问盾着的各个方面居于统一体中，解决它们的界面问 题，解决它们之间的不一致和矛盾，使系统结构均题，解决它们之间的不一致和矛盾，使系统结构均 衡，使项目实施和运行过程顺利。在项目实施过程衡，使项目实施和运行过程顺利。在项目实施过程 中，项目经理是沟通与协调的中心和桥梁。中，项目经理是沟通与协调的中心和桥梁。 10/2 10/2 项目沟通管理项目沟通管理 10/2 项目沟通管理项目沟通管理 在整个项目的目标规划、项目定义、设计和计划以 及实施控制等工作中有着各式各样的沟通

55、与协调工 作，如项目目标因素之间的沟通与协调；项目各子 系统内部、子系统之间、子系统与环境之间的沟通 与协调；各专业技术方面的沟通与协调；项目实施 过程的沟通与协调；各种管理方法、管理过程的沟 通与协调；各种管理职能如成本、合同、工期、质 量等的沟通与协调；项目参加者之间的沟通等。所 以，沟通作为一种管理方法已贯穿于整个项目和项 目管理的全过程。 项目中***利益的冲突比企业中各部门的利益冲突 更为激烈和不可调和，而项目管理者必须使各方面 协调一致、齐心协力地工作，这就越发显示出沟通 的重要性。 10/2 项目沟通管理项目沟通管理 10/2/1/1 基本概念基本概念 （1）沟通的定义）沟通的定义

56、 沟通就是信息的交流。在项目的实施过程中，信息 交流主要是人与人之间和***之间的交流。人与人 之间的沟通是将信息由一个人传递到另一个人，如 下级人员与项目经理之间，这主要是人们带着一定 的动机、目的、态度通过各种途径传递信息、情感、 态度、思想、观点等。在这个过程中，可能会有阻 碍有效沟通的因素，如不同的人对同一信息的理解 程度受其知识结构、经历、职业、价值观的不同影 响，从而产生不同的看法和不同的理解。***之间 的沟通是指***之间的信息传递。 10/2 项目沟通管理项目沟通管理 （2）沟通的作用）沟通的作用 对于项目来说，要科学地***、指挥、协调和控制 项目的实施过程，就必须进行项目的信息沟

57、通，好 的信息沟通对项目的发展和人际关系的改善都有促 进作用。具体来说，沟通的作用如下： 为项目决策和计划提供依据。 为***和控制管理过程提供依据和手段。 有利于建立和改善人际关系。 为项目经理的成功领导提供重要手段。 10/2 项目沟通管理项目沟通管理 10/2/1/2 项目沟通的内容和要求项目沟通的内容和要求 （1）沟通的内容）沟通的内容 沟通应分为内部关系的沟通与协调、近外层关系的 沟通与协调和远外层关系的沟通与协调。内部关系 指企业内部（含项目经理部）的各种关系；近外层 关系指企业与同发包人签有合同的单位的关系；远 外层关系是指与企业及项目管理有关但无合同约束 的单位的关系。沟通应能排

58、除障碍、解决矛盾、保 证项目目标的顺利实现。沟通内容应根据施工项目 运行的不同阶段中出现的主要矛盾作动态调整。 10/2 项目沟通管理项目沟通管理 一般应包括下列内容： 人际关系应包括施工项目***内部的人际关系和 施工项目***与关联单位的人际关系。沟通与协调 对象应是相关工作结合部人与人之间在管理工作中 的联系和矛盾。 ***机构关系应包括沟通与协调项目经理部与企 业管理层及劳务作业层之间的关系。 供求关系应包括企业物资供应部门与项目经理部 及生产要素供需单位之间的关系。 协作配合关系应包括近外层单位的协作配合，内 部各部门、上下级、管理层与作业层之间的关系。 10/2 项目沟通管理项目沟通管理

59、 （2）沟通的要求）沟通的要求 沟通应坚持动态工作原则。在施工项目实施过程中， 随着运行阶段的不同，所存在的关系和问题都有所 不同，如项目进行的初期主要是供求关系的沟通与 协调，项目进行的后期主要是合同和法律、法规约 束关系的沟通与协调。 10/2 项目沟通管理项目沟通管理 内部关系的沟通 a内部人际关系的沟通与协调应依靠各项规章制度，内部人际关系的沟通与协调应依靠各项规章制度， 通过做好思想工作，加强教育培训，提高人员素质通过做好思想工作，加强教育培训，提高人员素质 等方法实现。等方法实现。 b项目经理部与企业管理层关系的沟通与协调应依项目经理部与企业管理层关系的沟通与协调应依 靠严格执行靠

60、严格执行“项目管理目标责任书项目管理目标责任书”；项目经理部；项目经理部 与作业层关系的沟通与协调应依靠履行劳务合同及与作业层关系的沟通与协调应依靠履行劳务合同及 执行执行“项目管理实施规划项目管理实施规划”。 c项目经理部进行内部供求关系的沟通与协调时，项目经理部进行内部供求关系的沟通与协调时， 要做好需求计划的编制、平衡，并认真执行计划；要做好需求计划的编制、平衡，并认真执行计划； 充分发挥调度系统和调度人员的作用，加强调度工充分发挥调度系统和调度人员的作用，加强调度工 作，排除障碍。作，排除障碍。 10/2 项目沟通管理项目沟通管理 近外层关系和远外层关系的沟通 a项目经理部进行近外层关

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