第一章建设工程信息管理概述第一节信息与系统一、信息时代及信息时代的特点（一）信息时代/信息时代体现在：科学技术高度发展，社会信息总量急剧增长，人们工作、生活越来越依赖信息。（二）信息时代的特点/信息时代的劳动工具不再是以创造、革新代替体力劳动工具为主，而是以创造、使用代替人类脑力劳动的工具为主，即今天而言是计算机。劳动工具的质变，大多数劳动者主要从事脑力劳动，是信息时代的第一个特点。信息是信息时代的主体，这是信息时代的第二个特点。信息时代的第三个特点是人类对信息的需求、信息的生产、信息的利用迅猛增长，信息已和能源、原材料并列为自然界的第三大能源。信息时代的第四个特点是个性化、多样化。二、数据、信息的基本概念（一）数据/数据是客观实体属性的反映，是一组表示数量、行为和目标，可以记录下来加以鉴别的符号。数据，首先是客观实体属性的反映，客观实体通过各个角度的属性的描述，反映其与其他实体的区别。数据有多种形态，我们这里所提到的数据是广义的数据概念，包括文字、数值、语言、图表、图形、颜色等多种形态。今天我们的计算机对此类数据都可以加以处理。（二）信息/信息和数据是不可分割的。信息来源于数据，又高于数据，信息是数据的灵魂，数据是信息的载体。信息是对数据的解释，反映了事物(事件)的客观规律，为使用者提供决策和管理所需要的依据。信息首先是对数据的解释，数据通过某种处理，并经过人的进一步解释后得到信息。我们说，信息来源于数据，信息又不同于数据。原因是数据经过不同人的解释后有不同的结论，因为不同的人对客观规律的认识有差距，会得到不同的信息。这里，人的因素是第一位的，要得到真实的信息，要掌握事物的客观规律，需要提高对数据进行处理的人的素质。通常人们往往在实际使用中把数据也称为信息，原因是信息的载体是数据，甚至有些数据就是信息。信息也是事物的客观规律。掌握信息实际上就是掌握了事物的客观规律。我们使用信息的目的是为决策和管理服务。信息是决策和管理的基础，决策和管理依赖信息，正确的信息才能保证决策的正确，不正确的信息则会造成决策的失误，管理则更离不开信息。传统的管理是定性分析，现代的管理则是定量管理，定量管理离不开系统信息的支持。（三）信息的时态/信息的过去时是知识，现代时是数据，将来时是情报。（四）信息具有下列特点：1真实性2系统性3时效性4不完全性5层次性三、系统与信息系统集成化的概念（一）系统基本概念/系统是一个由相互有关联的多个要素，按照特定的规律***起来，具有特定功能的有机整体，它又是另一个更大系统的一部分。(二)系统的特征/系统有如下的特征：1整体性2相关性3目的性4层次性5环境适应性（三）系统的基本观点任何系统要正确认识、分析都必需运用系统的方法进行，系统包括以下基本观点：1)系统必须实现特定的目标体系；2)系统与外界环境有明确的界线；3)系统可以划分相互有联系的、有一定层次的多个子系统，每个子系统都有自己的目标体系、边界；4)子系统之间存在物质和信息交换，也即物质流和信息流，反映了系统的运行状况，信息流正常与否关系到子系统的正常运转；5)系统是动态、发展的，要用动态的眼光去分析、优化、控制、重组，才能使系统满足客观规律，达到既定的目标。（四）信息系统、监理信息系统的基本概念/信息是一切工作的基础，信息只有***起来才能发挥作用。信息的***由信息系统完成，信息系统是收集、***数据产生信息的系统，我们可以给信息系统如下定义：信息系统是由人和计算机等组成，以系统思想为依据，以计算机为手段，进行数据收集、传递、处理、存储、分发，加工产生信息，为决策、预测和管理提供依据的系统。信息系统是一个系统，具有系统的一切特点，信息系统目的是对数据进行综合处理，得到信息，它也是一个更大系统的组成部分。它能够再分多个子系统，与其他子系统有相关性，也与环境有联系。它的对象是数据和信息，通过对数据的加工得到信息，而信息是为决策、预测、管理服务的，是他们的工作依据。（五）信息系统的集成化/信息系统的集成化是信息社会的必然趋势，也为信息社会提供了集成化的可能性。信息系统集成化，建立在系统化和工程化的基础上。信息系统集成化通过系统开发工具CASE(计算机辅助系统工程Computer Aided System Engineering)实现，CASE对全面搜集信息提供了有效手段，对系统完整、统一提供了必要的保证。集成化也即让参加建设工程各方在信息使用的过程中做到一体化、规范化、标准化、通用化、系列化。例如标准化就包括：代码体系标准化、指标体系标准化、系统模式标准化、描述工具标准化、研制开发过程标准化。第二节建设工程监理信息管理建设工程监理的主要方法是控制，控制的基础是信息，信息管理是工程监理任务的主要内容之一。及时掌握准确、完整的信息，可以使监理工程师耳聪目明，可以更加卓有成效地完成监理任务。信息管理工作的好坏，将会直接影响着监理工作的成败。监理工程师应重视建设工程项目的信息管理工作，掌握信息管理方法。一、信息技术对建设工程的影响具体而言，信息技术对工程项目管理的影响在于：1)建设工程系统的集成化，包括各方建设工程系统的集成以及建设工程系统与其他管理系统(项目开发管理、物业管理)在时间上的集成。2)建设工程***的虚拟化。在大型项目中，建设工程***在地理上分散，但在工作上协同。3)在建设工程的方法上，由于信息沟通技术的应用，项目实施中有效的信息沟通与***协调使工程建设各方可以更多地采用主动控制，避免了许多不必要的工期延迟和费用损失，目标控制更为有效。建设工程任务的变化，信息管理更为重要，甚至产生了以信息处理和项目战略规划为主要任务的新型管理模式项目控制(Project Controlling)。二、建设工程项目管理中的信息（一）建设工程项目信息的构成1文字图形信息/包括勘察、测绘、设计图纸及说明书、计算书、合同，工作条例及规定，施工***设计，情况报告，原始记录，统计图表、报表，信函等信息。2语言信息/包括口头分配任务、作指示、汇报、工作检查、介绍情况、谈判交涉、建议、批评、工作讨论研究、会议等信息。3新技术信息/包括通过网络、电话、电报、电传、计算机、电视、录像、录音、广播等现代化手段收集及处理的一部分信息。监理工作者应当捕捉各种信息并加工处理和运用各种信息。（二）建设工程项目信息的分类原则和方法1信息分类的原则对建设项目的信息进行分类必须遵循以下基本原则：(1)稳定性/信息分类应选择分类对象最稳定的本质属性或特征作为信息分类的基础和标准。信息分类体系应建立在对基本概念和划分对象的透彻理解基础上。(2)兼容性/项目信息分类体系必须考虑到项目各参与方所应用的编码体系的情况，项目信息分类体系应能满足不同项目参与方高效信息交换的需要。同时，与有关国际、国内标准的一致性也是兼容性应考虑的内容。(3)可扩展性/项目信息分类体系应具备较强的灵活性，可以在使用过程中进行方便的扩展。在分类中通常应设置收容类目(或称为“其他”)，以保证增加新的信息类型时，不至于打乱已建立的分类体系，同时一个通用的信息分类体系还应为具体环境中信息分类体系的拓展和细化创造条件。(4)逻辑性原则/项目信息分类体系中信息类目的设置有着极强的逻辑性，如要求同一层面上各个子类互相排斥。(5)综合实用性/信息分类应从系统工程的角度出发，放在具体的应用环境中进行整体考虑。这体现在信息分类的标准与方法的选择上，应综合考虑项目的实施环境和信息技术工具。确定具体应用环境中的项目信息分类体系，应避免对通用信息分类体系的生搬硬套。2项目信息分类基本方法根据国际上的发展和研究，建设工程项目信息分类有两种基本方法：(1)线分类法/线分类法又名层级分类法或树状结构分类法。它是将分类对象按所选定的若干属性或特征逐次地分成若干个层级目录，并排列成一个有层次的、逐级展开的树状信息分类体系。(2)面分类法/面分类法是将所选定的分类对象的若干属性或特征视为若干个“面”，每个“面”中又可以分成许多彼此***的若干个类目。面分类法具有良好的适应性，而且十分利于计算机处理信息。（三）建设工程项目信息的分类建设工程项目监理过程中，涉及大量的信息，这些信息依据不同标准可划分如下：1按照建设工程的目标划分(1)投资控制信息/投资控制信息是指与投资控制直接有关的信息。如各种估算指标、类似工程造价、物价指数；设计概算、概算定额；施工图预算、预算定额；工程项目投资估算；合同价组成；投资目标体系；计划工程量、已完工程量、单位时间付款报表、工程量变化表、人工、材料调差表；索赔费用表；投资偏差、已完工程结算；竣工决算、施工阶段的支付账单；原材料价格、机械设备台班费、人工费、运杂费等。(2)质量控制信息”/指建设工程项目质量有关的信息，如国家有关的质量法规、政策及质量标准、项目建设标准；质量目标体系和质量目标的分解；质量控制工作流程、质量控制的工作制度、质量控制的方法；质量控制的风险分析；质量抽样检查的数据；各个环节工作的质量(工程项目决策的质量、设计的质量、施工的质量)；质量事故记录和处理报告等。(3)进度控制信息/指与进度相关的信息，如施工定额；项目总进度计划、进度目标分解、项目年度计划、工程总网络计划和子网络计划、计划进度与实际进度偏差；网络计划的优化、网络计划的调整情况；进度控制的工作流程、进度控制的工作制度、进度控制的风险分析等。(4)合同管理信息/指建设工程相关的各种合同信息，如工程招投标文件；工程建设施工承包合同，物资设备供应合同，咨询、监理合同；合同的指标分解体系；合同签订、变更、执行情况；合同的索赔等。2按照建设工程项目信息的来源划分(1)项目内部信息/指建设工程项目各个阶段、各个环节、各有关单位发生的信息总体。内部信息取自建设项目本身，如工程概况、设计文件、施工方案、合同结构、合同管理制度，信息资料的编码系统、信息目录表，会议制度，监理班子的***，项目的投资目标、项目的质量目标、项目的进度目标等。(2)项目外部信息/来自项目外部环境的信息称为外部信息。如国家有关的政策及法规；国内及国际市场的原材料及设备价格、市场变化；物价指数；类似工程造价、进度；投标单位的实力、投标单位的信誉、毗邻单位情况；新技术、新材料、新方法；国际环境的变化；资金市场变化等。3按照信息的稳定程度划分(1)固定信息/指在一定时间内相对稳定不变的信息，包括标准信息、计划信息和查询信息。标准信息主要指各种定额和标准，如施工定额、原材料消耗定额、生产作业计划标准、设备和工具的耗损程度等。计划信息反映在计划期内已定任务的各项指标情况。查询信息主要指国家和行业颁发的技术标准、不变价格、监理工作制度、监理工程师的人事卡片等。(2)流动信息/是指在不断变化的动态信息。如项目实施阶段的质量、投资及进度的统计信息；反映在某一时刻，项目建设的实际进程及计划完成情况；项目实施阶段的原材料实际消耗量、机械台班数、人工工日数等。 4按照信息的层次划分(1)战略性信息/指该项目建设过程中的战略决策所需的信息、投资总额、建设总工期、承包商的选定、合同价的确定等信息。(2)管理型信息/指项目年度进度计划、财务计划等。(3)业务性信息/指的是各业务部门的日常信息，较具体，精度较高。5按照信息的性质划分/将建设项目信息按项目管理功能划分为：***类信息、管理类信息、经济类信息和技术类信息四大类，6按其他标准划分/1)按照信息范围的不同，可以把建设工程项目信息分为精细的信息和摘要的信息两类。2)按照信息时间的不同，可以把建设工程项目信息分为历史性信息、即时信息和预测性信息三大类。3)按照监理阶段的不同，可以把建设工程项目信息分为计划的、作业的、核算的、报告的信息。在监理开始时，要有计划的信息；在监理过程中，要有作业的和核算的信息；在某一项目的监理工作结束时，要有报告的信息。4)按照对信息的期待性不同，可以把建设工程项目信息分为预知的和突发的信息两类。预知的信息是监理工程师可以估计到的，它产生在正常情况下；突发的信息是监理工程师难以预计的，它发生在特殊情况下。三、建设工程项目信息管理（一）信息管理的概念/所谓信息管理是指对信息的收集、加工整理、储存、传递与应用等一系列工作的总称。（二）建设工程项目信息管理的基本任务监理工程师的信息管理的任务主要包括：1)***项目基本情况信息的收集并系统化，编制项目手册。2)项目报告及各种资料的规定，例如资料的格式、内容、数据结构要求。3)按照项目实施、项目***、项目管理工作过程建立项目管理信息系统流程，在实际工作中保证这个系统正常运行，并控制信息流。4)文件档案管理工作。（三）建设工程信息管理工作的原则监理工程师在进行建设工程信息管理实践中逐步形成了以下基本原则。1标准化原则2有效性原则3定量化原则4时效性原则5高效处理原则6可预见原则（四）信息分类编码的方法与编码原则信息编码是：将事物或概念赋予一定规律性、易于计算机和人识别与处理的符号。项目信息编码是项目信息分类体系的体现，对项目信息进行编码的基本原则包括：1唯一性2合理性3可扩充性4简单性5适用性6规范性（五）建设工程项目管理中常用的几种信息代码非类标准目前，在国际、国内应用较为广泛的通用标准信息分类体系有以下几种：1美国建筑规范学会的CSI体系2美国UNIFORMAT体系3ISO体系4北京市地方标准建筑安装工程资料管理规程中提出了一个“专业工程分类编码参考表”第二章 建设工程信息管理流程第一节建设工程信息流程概述一、建设工程信息流程的组成/建设工程的信息流由建设各方各自的信息流组成，监理单位的信息系统作为建设工程系统的一个子系统，监理的信息流仅仅是其中的一部分信息流。二、监理单位及项目监理部信息流程的组成/作为监理单位内部，也有一个信息流程，监理单位的信息系统更偏重于公司内部管理和对所监理的建设工程项目监理部的宏观管理，对具体的某个工程项目监理部，也要***必要的信息流程，加强项目数据和信息的微观管理。了解建设工程项目各参建方之间正确的信息流程，目的是组建建设工程项目的合理信息流，保证工程数据的真实性和信息的及时产生。第二节建设工程信息管理的基本环节建设工程信息管理贯穿建设工程全过程，衔接建设工程各个阶段、各个参建单位和各个方面，其基本环节有：信息的收集、传递、加工、整理、检索、分发、存储。一、建设工程信息的收集（熟悉）（一）项目决策阶段的信息收集/该阶段主要收集外部宏观信息，要收集历史、现代和未来三个时态的信息，具有较多的不确定性。项目决策阶段，信息收集从以下几方面进行：P20(1)项目相关市场方面的信息。例如(2)项目资源相关方面的信息。例如(3)自然环境相关方面的信息。例如(4)新技术、新设备、新工艺、新材料，专业配套能力方面的信息。(5)***环境，社会治安状况，当地法律、政策、教育的信息。这些信息的收集是为了帮助建设单位避免决策失误，进一步开展调查和投资机会研究，编写可行性报告，进行投资估算和工程建设经济评价。（二）设计阶段的信息收集/重要阶段，目前，监理已经由施工监理向设计监理前移。监理单位在设计阶段的信息收集要从以下几处进行：P20(1)可行性研究报告，前期相关文件资料，存在的疑点和建设单位的意图，建设单位前期准备和项目审批完成的情况。(2)同类工程相关信息：建筑规模，结构形式，造价构成，工艺、设备的选型，地质处理方式及实际效果，建设工期，采用新材料、新工艺、新设备、新技术的实际效果及存在问题，技术经济指标。(3)拟建工程所在地相关信息：地质、水文情况，地形地貌、地下埋设和人防设施情况，城市***政策和***户数，青苗补偿，周围环境。(4)勘察、测量、设计单位相关信息：同类工程完成情况，实际效果，完成该工程的能力，人员构成，设备投入，质量管理体系完善情况，创新能力，设计概算和施工图预算编制能力，(5)工程所在地政府相关信息：国家和地方政策、法律、法规、规范规程、环保政策、政府服务情况和***等。(6)设计中的设计进度计划，设计质量保证体系，设计合同执行情况，偏差产生的原因，纠偏措施，专业间设计交接情况，执行规范、规程、技术标准，特别是强制性规范执行的情况，设计概算和施工图预算结果，了解超限额的原因，了解各设计工序对投资的控制等。设计阶段信息的收集范围广泛，来源较多，不确定因素较多，外部信息较多，难度较大，要求信息收集者要有较高的技术水平和较广的知识面，又要有一定的设计相关经验、投资管理能力和信息综合处理能力，才能完成该阶段的信息收集。（三）施工招投标阶段的信息收集从以下几方面进行：1)工程地质、水文地质勘察报告，施工图设计及施工图预算、设计概算，设计、地质勘察、测绘的审批报告等方面的信息，特别是该建设工程有别于其他同类工程的技术要求、材料、设备、工艺、质量要求有关信息。2)建设单位建设前期报审文件：立项文件，建设用地、***、***文件。3)工程造价的市场变化规律及所在地区的材料、构件、设备、劳动力差异。4)当地施工单位管理水平，质量保证体系、施工质量、设备、机具能力。5)本工程适用的规范、规程、标准，特别是强制性规范。6)所在地关于招投标有关法规、规定，国际招标、国际***指定适用的范本，本工程适用的建筑施工合同范本及特殊条款精髓所在。7)所在地招投标代理机构能力、特点，所在地招投标管理机构及管理程序。(8)该建设工程采用的新技术、新设备、新材料、新工艺，投标单位对“四新”的处理能力和了解程度、经验、措施。该阶段要求信息收集人员充分了解施工设计和施工图预算，熟悉法律法规，熟悉招、投标程序，熟悉合同示范范本，特别要求在了解工程特点和工程量分解上有一定能力，才能为建设方决策提供必要的信息。（四）施工阶段的信息收集/施工阶段的信息收集，可从施工准备期、施工期、竣工保修期三个子阶段分别进行。1施工准备期/是指从建设工程合同签订到项目开工这个阶段，在施工招投标阶段监理未介入时，本阶段是施工阶段监理信息收集的关键阶段，监理工程师应从如下几点入手收集信息：(1)监理大纲；施工图设计及施工图预算，特别要掌握结构特点，掌握工程难点、要点、特点，掌握工业工程的工艺流程特点、设备特点，了解工程预算体系(按单位工程、分部工程、分项工程分解)；了解施工合同。(2)施工单位项目经理部组成，进场人员资质；进场设备的规格型号、保修记录；施工场地的准备情况；施工单位质量保证体系及施工单位的施工***设计，特殊工程的技术方案，施工进度网络计划图表；进场材料、构件管理制度；安全保安措施；数据和信息管理制度；检测和检验、试验程序和设备；承包单位和分包单位的资质等施工单位信息。(3)建设工程场地的地质、水文、测量、气象数据；地上、地下管线，地下洞室，地上原有建筑物及周围建筑物、树木、道路；建筑红线，标高、坐标；水、电、气管道的引入标志；地质勘察报告、地形测量图及标桩等环境信息。(4)施工图的会审和交底记录；开工前的监理交底记录；对施工单位提交的施工***设计按照项目监理部要求进行修改的情况；施工单位提交的开工报告及实际准备情况。(5)本工程需遵循的相关建筑法律、法规和规范、规程，有关质量检验、控制的技术法规和质量验收标准。在施工准备期，信息的来源较多、较杂，由于参建各方相互了解还不够，信息渠道没有建立，收集有一定困难。因此，更应该组建工程信息合理的流程，确定合理的信息源，规范各方的信息行为，建立必要的信息秩序。2施工实施期/施工实施期，信息来源相对比较稳定，主要是施工过程中随时产生的数据，由施工单位层层收集上来，比较单纯，容易实现规范化。相对容易实现信息管理的规范化，关键是施工单位和监理单位、建设单位在信息形式上和汇总上不统一。统一建设各方的信息格式，实现标准化、代码化、规范化是我国目前建设工程必须解决的问题。施工实施期收集的信息应该分类并由专门的部门或专人分级管理，项目监理部可从下列方面收集信息：1)施工单位人员、设备、水、电、气等能源的动态信息。2)施工期气象的中长期趋势及同期历史数据，每天不同时段动态信息，特别在气候对施工质量影响较大的情况下，更要加强收集气象数据。3)建筑原材料、半成品、成品、构配件等工程物资的进场、加工、保管、使用等信息。4)项目经理部管理程序；质量、进度、投资的事前、事中、事后控制措施；数据采集来源及采集、处理、存储、传递方式；工序间交接制度；事故处理制度；施工***设计及技术方案执行的情况；工地文明施工及安全措施等。5)施工中需要执行的国家和地方规范、规程、标准；施工合同执行情况。6)施工中发生的工程数据，如地基验槽及处理记录，工序间交接记录，隐蔽工程检查记录等。7)建筑材料必试项目有关信息：如水泥、砖、砂石、钢筋、外加剂、混凝土、防水材料、回填土、饰面板、玻璃幕墙等。8)设备安装的试运行和测试项目有关信息：如电气接地电阻、绝缘电阻测试，管道通水、通气、通风试验，电梯施工试验，消防报警、自动喷淋系统联动试验等。9)施工索赔相关信息：索赔程序，索赔依据，索赔证据，索赔处理意见等。 3竣工保修期/该阶段的信息是监理在施工期日常信息积累基础上，传统工程管理和现代工程管理最大的区别在于传统工程管理不重视信息的收集和规范化，数据不能及时收集整理，往往采取事后补填或做“假数据”应付了事。现代工程管理则要求数据实时记录，真实反映施工过程，真正做到积累在平时，竣工保修期只是建设各方最后的汇总和总结。该阶段要收集的信息有：(1)工程准备阶段文件，如：立项文件，建设用地、***、***文件，开工审批文件等。(2)监理文件，如：监理规划、监理实施细则、有关质量问题和质量事故的相关记录、监理工作总结以及监理过程中各种控制和审批文件等。(3)施工资料：分为建筑安装工程和市政基础设施工程两大类分别收集。(4)竣工图：分建筑安装工程和市政基础设施工程两大类分别收集。(5)竣工验收资料：如工程竣工总结、竣工验收备案表、电子档案等。该阶段，监理单位按照现行建设工程文件归档整理规范收集监理文件并协助建设单位督促施工单位完善全部资料的收集、汇总和归类整理。二、建设工程信息的加工、整理、分发、检索和存储（一）信息的加工、整理/信息的加工主要是把建设各方得到的数据和信息进行鉴别、选择、核对、合并、排序、更新、计算、汇总、转储，生成不同形式的数据和信息，提供给不同需求的各类管理人员使用。在信息加工时，往往要求按照不同的需求，分层进行加工。不同的使用角度，加工方法是不同的。监理人员对数据的加工要从鉴别开始，（二）信息的加工、整理和存储流程/信息处理包括信息的加工、整理和存储。信息的加工、整理和存储流程是信息系统流程的主要组成部分。信息系统的流程图有业务流程图、数据流程图，一般先找到业务流程图，再进一步绘制数据流程图。数据流程图的绘制从上而下地层层细化，经过整理、汇总后得到总的数据流程图，再得到系统的信息处理流程图。（三）信息的分发和检索/信息在通过对收集的数据进行分类加工处理产生信息后，要及时提供给需要使用数据和信息的部门，信息和数据的分发要根据需要来分发，信息和数据的检索则要建立必要的分级管理制度，一般由使用软件来保证实现数据和信息的分发、检索，关键是要决定分发和检索的原则。分发和检索的原则是：需要的部门和使用人，有权在需要的第一时间，方便地得到所需要的、以规定形式提供的一切信息和数据，而保证不向不该知道的部门（人）提供任何信息和数据。考虑分发的设计时，主要内容有：1）了解使用部门或人的使用目的、使用周期、使用频率、得到时间、数据的安全要求；2）决定分发的项目、内容、分发量、范围和数据来源；3）决定分发信息和数据的数据结构、类型、精度和如何***成规定的格式；4）决定提供的信息和数据介质检索设计时则要考虑：1）允许检索的范围、检索的密级划分、密码的管理；2）检索的信息和数据能否及时、快速地提供，采用什么手段实现3）提供检索需要的数据和信息输出形式、能否根据关键字实现智能检索。（四）信息的存储/信息的存储一般需要建立统一的数据库，各类数据以文件的形式***在一起，***的方法一般由单位自定，但要考虑规范化。根据建设工程实际，可以按照下列方式***：1）按照工程进行***，同一工程按照投资、进度、质量、合同的角度***，各类进一步按照具体情况细化。2）文件名规范化，以定长的字符串作为文件名3）各建设方协调统一存储方式，在国家技术标准有统一的代码时尽量采用统一代码。4）有条件时可以通过网络数据库形式存储数据，达到建设各方数据共享，减少数据冗余，保证数据的唯一性。第三章 建设工程文件档案资料管理第一节建设工程文件档案资料管理概述一、建设工程文件档案资料概念与特征（一）建设工程文件概念/建设工程文件(construction project document)指：在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。五、建设工程档案的分类（一）工程准备阶段文件1立项文件/由建设单位在建设工程建设前期形成并收集汇编，包括：项目建议书，项目建议书审批意见及前期工作通知书，可行性研究报告及附件，可行性研究报告审批意见，关于立项有关的会议纪要、领导讲话、专家建议文件，调查资料及项目评估研究等资料。2建设用地、***、***文件/由建设单位在工程建设前期形成并收集汇编，包括：选址申请及选址规划意见通知书，用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书，***安置意见、协议、方案，建设用地规划许可证及其附件，划拨建设用地文件，国有土地使用证等资料。3勘察、测绘、设计文件/由建设单位委托勘查、测绘、设计有关单位完成，建设单位统一收集汇编，包括：工程地质堪察报告，水文地质勘探报告，自然条件，***调查，建设用地钉庄通知单，地形测量和拨地测量成果报告，申报的规划设计条件和规划设计条件通知书，初步设计图纸和说明，技术设计图纸和说明，审定设计方案通知书及审查意见，有关行政主管部门比准文件或取得的有关协议，施工图及其说明，设计计算书，政府有关部门对施工图设计文件的审批意见。 4招投标及合同文件/由建设单位和勘察设计单位、承包单位、监理单位签订的有关合同、文件，包括：勘察设计招标文件、堪察设计承包合同、施工招投标文件、施工承包合同、工程监理招标文件、委托监理合同。5开工审批文件/由建设单位在工程前期形成并收集汇编，包括：建设项目列入年度计划的申报文件，建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表，规划审批申报表及报送的文件和图纸，建设工程规划许可证及其附件，建设工程开工审查表，建设工程施工许可证，投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明，工程质量监督手续。6财务文件/由建设单位自己或委托设计、监理、咨询服务有关单位完成，在建设工程前期形成并收集汇编，包括：工程投资估算材料、工程设计概算材料、施工图预算材料、施工预算。7建设、施工、监理机构及负责人/由建设单位在工程建设前期形成并收集汇编，包括：建设单位工程项目管理部、工程项目监理部、工程施工项目经理部及各自负责人名单。(二)监理文件/1)监理规划，由监理单位的项目监理部在建设工程施工前期形成并收集汇编，包括：监理规划，监理实施细则，监理部总控制计划等。2)监理月报中的有关质量问题，在监理全过程中形成，监理月报中的相关内容。3)监理会议纪要中的有关质量问题，在监理全过程中形成，有关的例会和专题会议记录中的内容。4)进度控制，在建设全过程监理中形成，包括：工程开工复工报审表，工程延期报审与批复，工程暂停令。5)质量控制，在建设全过程监理中形成，包括：施工***设计(方案)报审表，工程质量报验申请表，工程材料构配件设备报审表，工程竣工报验单，不合格项目处置记录，质量事故报告及处理结果。6)造价控制，在建设全过程监理中形成，包括：工程款支付申请表，工程款支付证书，工程变更费用报审与签认。7)分包资质，在工程施工期中形成，包括：分包单位资质报审表，供货单位资质材料，试验等单位资质材料。8)监理通知及回复，在建设全过程监理中形成，包括：有关进度控制的，有关质量控制的，有关造价控制的监理通知及回复等。9)合同及其他事项管理，在建设全过程中形成，包括：费用索赔报告及审批，工程及合同变更，合同争议，违约报告及处理意见。10)监理工作总结，在建设全过程监理中形成，包括：专题总结，月报总结，工程竣工总结，质量评估报告。（三）施工文件/包括：建筑安装工程和市政基础设施工程两类，建筑安装工程中又有土建工程(建筑与结构)、机电工程(电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯)和室外工程(室外安装、室外建筑环境)。市政基础设施工程中又有施工技术准备，施工现场准备，工程变更、洽商记录，原材料、成品、半成品、构配件设备出厂质量合格证及试验报告，施工试验记录，施工记录，预检记录，隐蔽工程检查(验收)记录，工程质量检查验收记录，功能性试验记录，质量事故及处理记录，竣工测量资料等12类文件。1建筑安装工程(1)土建(建筑与结构)工程/1)施工技术准备文件：施工***设计，技术交底，图纸会审记录，施工预算的编制和审查，施工日志；2)施工现场准备：控制网设置资料，工程定位测量资料，基槽开挖线测量资料，施工安全措施，施工环保措施；3)地基处理记录：地基钎探记录和钎探平面布点图，验槽记录和地基处理记录，桩基施工记录，试桩记录；4)工程图纸变更记录：设计会议会审记录，设计变更记录，工程洽商记录；5)施工材料预制构件质量证明文件及复试试验报告：砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料试验汇总表，砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料出厂证明文件，砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、轻集料、焊条、沥青复试试验报告，预制构件(钢、混凝土)出厂合格证、试验记录，工程物资选样送审表，进场物资批次汇总表，工程物资进场报验表；6)施工试验记录：土壤(素土、灰土)干密度、击实试验报告，砂浆配合比通知单，砂浆(试块)抗压强度试验报告，混凝土抗渗试验报告，商品混凝土出厂合格证、复试报告，钢筋接头(***)试验报告，防水工程试水检查记录，楼地面、屋面坡度检查记录，土壤、砂浆、混凝土、钢筋连接、混凝土抗渗试验报告汇总表；7)隐蔽工程检查记录：基础和主体结构钢筋工程，钢结构工程，防水工程，高程控制；8)施工记录：工程定位测量检查记录，预检工程检查记录，冬施混凝土搅拌测温记录，冬施混凝土养护测温记录，烟道、垃圾道检查记录，沉降观测记录，结构吊装记录，现场施工预应力记录，工程竣工测量，新型建筑材料，施工新技术；9)工程质量事故处理记录；10)工程质量检验记录：检验批质量验收记录，分项工程质量验收记录，基础、主体工程验收记录，幕墙工程验收记录，分部(子分部)工程质量验收记录。(2)电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程/1)一般施工记录：施工***设计，技术交底，施工日志；2)图纸变更记录：图纸会审，设计变更，工程洽商；3)设备、产品质量检查、安装记录：设备、产品质量合格证、质量保证书，设备装箱单、商检证明和说明书、开箱报告，设备安装记录，设备试运行记录，设备明细表；4)预检记录；5)隐蔽工程检查记录；6)施工试验记录：电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线、有线电视末端等测试记录，楼宇自控、监视、安装、视听、电话等系统调试记录，变配电设备安装、检查、通电、满负荷测试记录，给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等管道强度、严密性、灌水、通水、吹洗、漏风、试压、通球、阀门等试验记录，电气照明、动力、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等系统调试、试运行记录；电梯接地电阻、绝缘电阻测试记录，空载、半载、满载、超载试运行记录，平衡、运速、噪声调整试验报告；7)质量事故处理记录；8)工程质量检验记录：检验批质量验收记录，分项工程质量验收记录，分部(子分部)工程质量验收记录。(3)室外工程/1)室外安装(给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、照明、电视、消防等)施工文件；2)室外建筑环境(建筑小品、水景、道路、园林绿化等)施工文件。2市政基础设施工程/(1)施工技术准备：施工***设计，技术交底，图纸会审记录，施工预算的编制和审查。(2)施工现场准备：工程定位测量资料，工程定位测量复核记录，导线点、水准点测量复核记录，工程轴线、定位桩、高程测量复核记录，施工安全措施，施工环保措施。(3)设计变更、洽商记录：设计变更通知单，洽商记录。(4)原材料、成品、半成品、构配件设备出厂质量合格证及试验报告/砂、石、砌块、水泥、钢筋(材)、石灰、沥青、涂料、混凝土外加剂、防水材料、粘接材料、防腐保温材料、***材料等试验汇总表、质量合格证书和出厂检(试)验报告及现场复试报告，水泥、石灰、粉煤灰混合料、沥青混合料、商品混凝土等试验报告、出厂合格证、现场复试报告和试验汇总表，混凝土预制构件、管材、管件、钢结构构件等出厂合格证、相应的施工技术资料、试验汇总表，厂站工程的成套设备、预应力张拉设备、各类地下管线井室设施、产品等出厂合格证书和安装使用说明、汇总表，设备开箱记录。(5)施工试验记录/1)砂浆、混凝土试块强度、钢筋(材)***、填土、路基强度试验等汇总表；2)道路压实度、强度试验记录：回填土、路***压实度试验及土质的最大干密度和最佳含水量试验报告，石灰类、水泥类、二灰类无机混合料基层的标准击实试验报告，道路基层混合料强度试验记录，道路面层压实度试验记录；3)混凝土试块强度试验记录：混凝土配合比通知单，混凝土试块强度试验报告，混凝土试块抗渗、抗冻试验报告，混凝土试块强度统计、评定记录；4)砂浆试块强度试验记录：砂浆配合比通知单，砂浆试块强度试验报告，砂浆试块强度统计、评定记录；5)钢筋(材)连接试验报告；6)钢管、钢结构安装及焊缝处理外观质量检查记录；7)桩基础试(检)验报告；8)工程物资选样送审记录、进场报验记录；9)进场物资批次汇总记录。(6)施工记录/1)地基与基槽验收记录：地基钎探记录及钎探位置图，地基与基槽验收记录，地基处理记录及示意图；2)桩基施工记录：桩基位置平面示意图，打桩记录，钻孔桩钻进记录及成孔质量检查记录，钻孔(挖孔)桩混凝土浇灌记录；3)构件设备安装和调试记录：钢筋1昆凝土预制构件、钢结构等吊装记录，厂(场)、站工程大型设备安装调试记录；4)预应力张拉记录：预应力张拉记录表，预应力张拉孑l道压浆记录，孔位示意图：5)沉井工程下沉观测记录；6)混凝土浇灌记录；7)管道、箱涵等工程项目推进记录；8)构筑物沉降观测记录；9)施工测温记录；10)预制安装水池壁板缠绕钢丝应力测定记录；11)预检记录：模板预检记录，大型构件和设备安装前预检记录，设备安装位置检查记录，管道安装检查记录，补偿器冷拉及安装情况记录，支(吊)架位置、各部位连接方式等检查记录，供水、供热、供气管道吹(冲)洗记录，保温、防腐、油漆等施工检查记录；12)隐蔽工程检查(验收)记录；13)工程质量检查评定记录：工序工程质量评定记录，部位工程质量评定记录，分部工程质量评定记录；14)功能性试验记录：道路工程的弯沉试验记录，桥梁工程的动、静载试验记录，无压力管道的严密性试验，压力管道的强度试验、严密试验、通球试验等记录，水池满水试验、消化池气密性试验记录，电气绝缘电阻、接地电阻测试记录，电气照明、动力试运行记录，供热管网、燃气管网等试运行记录，燃气储罐总体试验记录，电讯、宽带网等试运行记录；15)质量事故及处理记录：工程质量事故报告，工程质量事故处理记录；16)竣工测量资料：建筑物、构筑物竣工测量记录及测量示意图，地下管线工程竣工测量记录。(7)竣工图/包括：建筑安装工程竣工图和市政基础设施工程竣工图两类。建筑安装工程竣工图包括综合竣工图和专业竣工图两大类。市政基础设施工程竣工图包括：道路，桥梁，广场，隧道，铁路，公路，航空，水运，地下铁道等轨道交通，地下人防，水利防灾，排水、供水、供热、供气、电力、电讯等地下管线，高压架空输电线，污水处理、垃圾处理处置，场、厂、站工程等13大类文件。(8)竣工验收文件/包括：工程竣工总结，竣工验收记录，财务文件，声像、缩微、电子档案。1)工程竣工总结：工程概况表，工程竣工总结；2)竣工验收记录：由建设单位委托长期进行的工程沉降观测记录；建筑安装工程有：单位(子单位)工程质量竣工验收记录，竣工验收证明书，竣工验收报告，竣工验收备案表(包括各专项验收认可文件)，工程质量保修书；市政基础设施工程有：单位工程质量评定表及报验单，竣工验收证明书，竣工验收报告，竣工验收备案表(包括各专项验收认可文件)，工程质量保修书。3)财务文件：决算文件，交付使用财产总表和财产明细表；4)声像、微缩、电子档案：工程照片，录音、录像材料，微缩品，光盘，磁盘。 （二）建设工程档案概念/建设工程档案(project archives)指：在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称工程档案。（三）建设工程文件档案资料建设工程文件和档案组成建设工程文件档案资料。（四）建设工程文件档案资料载体/1)纸质载体：以纸张为基础的载体形式。2)缩微品载体：以胶片为基础，利用缩微技术对工程资料进行保存的载体形式。3)光盘载体：以光盘为基础，利用计算机技术对工程资料进行存储的形式。4)磁性载体：以磁性记录材料(磁带、磁盘等)为基础，对工程资料的电子文件、声音、图像进行存储的方式。（五）建设工程文件档案资料特征（熟悉）：1分散性和复杂性/建设工程周期长，生产工艺复杂，建筑材料种类多，建筑技术发展迅速，影响建设工程因素多种多样，工程建设阶段性强并且相互穿插。由此导致此特征，这个特征决定了建设工程文件档案资料是多层次、多环节、相互关联的复杂系统。2继承性和时效性/文件档案被积累和继承，新的工程在施工过程中可以吸取以前的经验，避免重犯以前的错误。同时，建设工程文件档案资料具有很强的时效性，文件档案资料的价值会随着时间的推移而衰减，有时文件档案资料一经生成，就必须传达到有关部门，否则会造成严重后果。3全面性和真实性/建设工程文件档案资料只有全面反应项目的各类信息，才更具有实用价值，必须形成一个完成的系统。另外，必须真实反映工程情况，包括发生的事故和存在的隐患。真实性是对所有文件档案资料的共同要求，但在建设领域对这方面的要求更为迫切。4随机性/部分建设工程文件档案资料的产生有规律性（如各类报批文件），但还有相当一部分文件档案资料产生是由具体工程事件引发的，因此建设工程文件档案资料是有随机性的。5多专业性和综合性/建设工程文件档案资料依附于不同的专业对象而存在，又依赖不同的载体而流动。（六）工程文件归档范围/1)对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。2)工程文件的具体归档范围按照现行建设工程文件归档整理规范(GB/T503282001)中“建设工程文件归档范围和保管期限表”共5大类执行。二、建设工程文件档案资料管理职责（熟悉）建设工程档案资料的管理涉及到建设单位、监理单位、施工单位等以及地方城建档案管理部门。对于一个建设工程而言，归档(putting into record)有三方面含义：1)建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交；2)勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交；3)建设单位按照现行建设工程文件归档整理规范(GB/T503282001)要求，将汇总的该建设工程文件档案向地方城建档案管理部门移交。（一）通用职责/1)工程各参建单位填写的建设工程档案应以施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准等为依据。2)工程档案资料应随工程进度及时收集、整理，并应按专业归类，认真书写，字迹清楚，项目齐全、准确、真实，无未了事项。表格应采用统一表格，特殊要求需增加的表格应统一归类。3)工程档案资料进行分级管理，建设工程项目各单位技术负责人负责本单位工程档案资料的全过程***工作并负责审核，各相关单位档案管理员负责工程档案资料的收集、整理工作。4)对工程档案资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等，应按有关规定予以处罚，情节严重的，应依法追究法律责任。（二）建设单位职责/1)在工程招标及与勘察、设计、监理、施工等单位签订协议、合同时，应对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求；2)收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档；3)负责***、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作；也可委托监理单位监督、检查工程文件的形成、积累和立卷归档工作；4)收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案；5)在***工程竣工验收前，应提请当地城建档案管理部门对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可文件，不得***工程竣工验收；6)对列入当地城建档案管理部门接收范围的工程，工程竣工验收3个月内，向当地城建档案管理部门移交一套符合规定的工程文件；7)必须向参与工程建设的勘察设计、施工、监理等单位提供与建设工程有关的原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全；8)可委托承包单位、监理单位***工程档案的编制工作；负责***竣工图的绘制工作，也可委托承包单位、监理单位、设计单位完成，收费标准按照所在地相关文件执行。 （三）监理单位职责/1)应设专人负责监理资料的收集、整理和归档工作，在项目监理部，监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施，监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档。2)监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。在设计阶段，对勘察、测绘、设计单位的工程文件的形成、积累和立卷归档进行监督、检查；在施工阶段，对施工单位的工程文件的形成、积累、立卷归档进行监督、检查。3)可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查工程文件的形成积累和立卷归档工作。4)编制的监理文件的套数、提交内容、提交时间，应按照现行建设工程文件归档整理规范(GB/T503282001)和各地城建档案管理部门的要求，编制移交清单，双方签字、盖章后，及时移交建设单位，由建设单位收集和汇总。监理公司档案部门需要的监理档案，按照建设工程监理规范(GB 503192000)的要求，及时由项目监理部提供。（四）施工单位职责/1)实行技术负责人负责制，逐级建立、健全施工文件管理岗位责任制，配备专职档案管理员，负责施工资料的管理工作。工程项目的施工文件应设专门的部门(专人)负责收集和整理。2)建设工程实行总承包的，总承包单位负责收集、汇总各分包单位形成的
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