1、工程造价管理基础知识（共九章）第一章 相关法规与制度分二节：相关法规（建筑法、合同法、招标投标法、其他）其中其他（价格法、土地管理法、保险法、税收）相关制度（价格管理、资格管理、咨询企业管理）第一节 相关法规（建筑法、合同法、招标投标法、其他）一、 建筑法建筑法的适用范围（一） 建筑许可分二类1、 施工许可申领规定：8条件施工许可申领8条件用地规划***完，施工设计质安全，资金落实是关键，法律规定特殊办。有效期规定：3个月，2次，6个月中止复工规定：1个月，一年，6个月2、 从业资格（1） 单位资质（2） 人员资格（二） 发包和承包1、 发包方式：直发和招发，禁肢解、禁指定2、 承包（1） 资质
2、：有资质，禁超范围，禁出让（2） 可联合，就低不就高（3） 可分包，须认可，做主体（4） 禁转包、禁肢解、禁无资质、禁二次分。（三） 工程监理1、 定义：有主体，受委托，有依据，有对象，做工作。所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。2、 三方关系：3、 三种情况：公平、公正、公开；设计问题要报告，施工问题要求其改正。（四） 安全生产方针：安全第一，预防为主。设计按安全规程，施工按安全***设计。施工现场负责制：装修拆除安全规定；有设计方案，有保证。 （五） 质量管理业主自律，勘察设计规
3、范，施工负责，竣工验收，保修。二、 合同法（一） 主体三类：自然人、法人、其他***。自然人和公民的区别：自然人（出生）包括公民（国籍），又包括外国人和无国籍的人。法人：4条件：依法成立，财产经费，名称机构，***承担民事责任。分2类：企业和非企业。其他***：（各类机构的分支或经营者）（二） 基本原则5个平等、自愿、公平、诚实信用、合法。（三） 构成三部分：总则、分则和附则。总则：合同法的一般规定、合同的订立、合同的效力、合同的履行、合同的变更与转让、合同的担保、合同的***义务终止、违约责任。分则：15种合同类型：买卖合同，供用电、水、气、热力合同，赠与合同，借款合同，租赁合同，融资租赁合同，承揽
4、合同，建设工程合同，运输合同，技术合同，保管合同，仓储合同，委托合同，行纪合同，居间合同。三、 招标投标法强制范围：在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。招标投标法第三条规定必须进行招投标的项目有三类： 1、大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目； 2、全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目； 3、使用国际***或者外国政府***、援助资金的项目。（简述：1、大型公用2、国家投资3、国外政府***） 此三类的重点在于第2类，即国家投资的项目。另外，根据我国的实际情况，第1类及第3类项
5、目中的大多数亦是国家作为投资主体。这就决定了招标投标法的特殊性质，即招标投标法也是国家作为投资主体规范其具体代理人行为的法律规定。（一） 招标1、 招标条件：审批，代理，备案。2、 招标方式分为公开招标和邀请招标。3、 招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。4、 十五日规定：招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少十五日前，以书面形式通知所有招标文件***人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。5、 二十日规定：招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间；但是，依法必须进行招标的项目，自招
6、标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于二十日。 （二） 投标1、 投标文件：招标项目属于建设施工的，投标文件的内容应当包括拟派出的项目负责人与主要技术人员的简历、业绩和拟用于完成招标项目的机械设备等。投标人少于三个的，招标人应当依照本法重新招标。投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。2、 联合投标：各方均应当具备承担招标项目的相应能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。 联合投标需将共同投标协议连同投标文件一并提
7、交招标人。 3、 其他规定：投标人不得与招标人串通投标。投标人不得以低于成本的报价竞标。（三） 开标、评标、中标1、 开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，2、 依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。3、 中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。四、 其他法律法规（一） 价格法1、 国家实行并逐步完善宏观
8、经济调控下主要由市场形成价格的机制。价格的制定应当符合价值规律，大多数商品和服务价格实行市场调节价，极少数商品和服务价格实行政府指导价或者政府定价。2、 经营者的价格行为：义务、***、禁止行为3、 政府的定价行为：目录、权限、范围、依据：下列商品和服务价格，政府在必要时可以实行政府指导价或者政府定价：（一）与国民经济发展和人民生活关系重大的极少数商品价格；（二）资源稀缺的少数商品价格；（三）自然垄断经营的商品价格；（四）重要的公用事业价格；（五）重要的公益***价格4、 价格总水平调控：政府可以建立重要商品储备制度，设立价格调节基金，调控价格，稳定市场。干预措施和紧急措施。（二） 土地管理法1
9、、 目的：为了加强土地管理，维护土地的社会主义公有制，保护、开发土地资源，合理利用土地，切实保护耕地，促进社会经济的可持续发展，根据宪法，制定土地管理法。土地管理法以促进社会经济可持续发展为指导思想，符合我国市场经济发展的客观要求，是我国政府实施可持续发展战略的重要步骤。该法实施土地用途管理制度，将土地分为农用地、建设用地和未利用地，明确要求土地利用总体规划应当规定土地用途；同时还对土地利用总体规划编制的依据、原则，土地利用总体规划的构成及其编制程序作了明确的规定。2、土地的所有权和使用权3、建设用地：划拨和出让任何单位和个人进行建设，需要使用土地的，必须依法申请使用国有土地；但是，兴办乡镇企
10、业和村民建设住宅经依法批准使用本集体经济***农民集体所有的土地的，或者乡（镇）村公共设施和公益事业建设经依法批准使用农民集体所有的土地的除外。前款所称依法申请使用的国有土地包括国家所有的土地和国家征用的原属于农民集体所有的土地。建设占用土地，涉及农用地转为建设用地的，应当办理农用地转用审批手续。省、自治区、直辖市人民政府批准的道路、管线工程和大型基础设施建设项目、国务院批准的建设项目占用土地，涉及农用地转为建设用地的，由国务院批准。在土地利用总体规划确定的城市和村庄、集镇建设用地规模范围内，为实施该规划而将农用地转为建设用地的，按土地利用年度计划分批次由原批准土地利用总体规划的机关批准。在已批
11、准的农用地转用范围内，具体建设项目用地可以由市、县人民政府批准。（三） 保险法定义：投保人，保险人，保险费，保险金，商业行为。1、 订立内容和订立2、 财产保险 ***义务保费变化保险价值确定事后处置3、 人身保险***义务保费支付保险受益人合同解除（四） 税收1、 税务登记、帐薄管理、纳税申报、税款征收2、 税率三种：比例税率、累进税率、定额税率3、 税种按征收对象不同分为5种：流转税、所得税、财产税、行为税、资源税。第二节 相关制度（造价管理制度 、资格管理、咨询企业管理）一、 建设工程造价管理制度1、 政府管理（宏观）6职能：政府设置了多层管理机构，明确了管理权限和职责范围，形成一个严密的建
12、设工程造价管理***系统。国务院建设主管部门在全国范围内行使建设管理职能。2、 协会管理（具体）9职能：中国建设工程造价管理协会是我国建设工程造价管理的行业协会。此外，在全国各省、自治区、直辖市及一些大中城市，也先后成立了建设工程造价管理协会，对工程造价咨询工作及造价工程师的执业活动实行行业管理。研究问题，协助政府，接受委托，行业自律，协调关系，信息服务，对外交流，受理投诉，指导地方。二、 资格管理分为两大类，即注册造价工程师和造价员。1、 造价师从业： 注册造价工程师是指通过全国造价工程师职业资格统一考试或者资格认定、资格互认，取得中华人民共和国造价工程师职业资格证书，并注册取得中华人民共和国
13、造价工程师注册证书和执业印章，从事工程造价活动的专业人员。未取得注册证书和执业印章的人员，不得以注册造价工程师的名义从事工程造价活动。考试：大专一年，考四个科目：“工程造价管理基础理论与相关法规”、“工程造价计价与控制”、“建设工程技术与计量（土建工程或安装工程）”和“工程造价案例分析”。注册：四年，30日执业：8类岗位，4种业务（概预算、控制、咨询、法律***）继续教育60学时/3年造价员从业：造价员是指通过考试，取得建设工程造价员资格证书，从事工程造价业务的人员。为加强对建设工程造价员的管理，规范了建设工程造价员的从业行为和提高其业务水平，中国建设工程造价管理协会制定并发布了建设工程造价管理
14、暂行办法（中价协【2006】013号）。造价员资格考试实行全国统一考试大纲、通用专业和考试科目，各造价管理协会或归口管理机构（简称归口管理机构）和中国建设工程造价管理协会专业委员会（简称专业委员会）负责***命题和考试。通用专业分土建工程或安装工程两个专业，通用考试科目包括：工程造价基础知识；土建工程或安装工程（可任选一门）。其他专业和考试科目由各管理机构、专业委员会根据本地区、本行业的需要设置，并报中国建设工程造价管理协会备案。考试中专1年，2门（基础和计价）注册造价工程师实行注册执业管理制度。取得造价工程师职业资格的人员，经过注册方能以注册造价工程师的名义执业。造价员可以从事与本人取得的建设
15、工程造价员资格证书专业相符合的建设工程造价工作。造价员应在本人承担的工程造价业务文件上签字、加盖专业章，并承担相应的岗位责任。造价员跨地区或行业变动工作，并继续从事建设工程造价工作的，应持调出手续、全国建设工程造价员资格证书和专用章，到调入所在地管理机构或专业委员会申请办理变更手续，换发资格证书和专用章。造价员不得同时受聘于两个或两个以上单位。继续教育：30小时/3年。自律。三、 咨询企业管理 工程造价咨询企业是指接受委托，对建设项目投资、工程造价的确定与控制提供专业咨询服务的企业。工程造价咨询企业从事工程造价咨询活动，应当遵循***、客观、公证、诚实信用的原则，不得损害社会公共利益和他人的合法
16、权益。1、 资质分级：甲乙***。甲级12条乙级11条2、 承接业务范围/ 工程造价咨询企业应当依法取得工程造价咨询企业资质，并在其资质等级许可的范围内从事工程造价咨询活动，不受行政区域***。甲级工程造价咨询企业可以从事各类建设项目的工程造价咨询业务；乙级工程造价咨询企业可以从事工程造价5000万元人民币以下的各类建设项目的工程造价咨询业务。执业分支：跨地区；3、 法律责任资质违规、经营违规、其他第二章 项目管理第一节 建设工程项目管理概述 定义和9内容：建设工程项目是指为完成依法立项的新建、扩建、改建等各类工程而进行的、有起止日期的、达到规定要求的一组相互关联的受控活动组成的特定过程，包括策划
17、、勘察、设计、采购、施工、试运行、竣工验收和考核评价等。一、 建设工程项目的组成与分类(一)、组成（按范围从大到小）：项目、单项、单位、分部、分项。1、单项工程单项工程是指在一个建设工程项目中，具有***的设计文件，竣工后可***发挥生产能力或效益的一组配套齐全的工程项目。单项工程是建设工程项目的组成部分，一个建设工程项目有时可以仅包括一个单项工程，也可以包括多个单项工程。2、单位（子单位）工程单位工程是指具备***施工条件并能形成***使用功能的建筑物或构筑物。对于建筑规模较大的单位工程，可将其能形成***使用功能的部分作为一个子单位工程。具有***施工条件和能形成***使用功能是单位（子单位）工程划分的
18、基本要求。单位工程是单项工程的组成部分。按照单项工程的构成，又可将其分解为建筑工程和设备安装工程。如工业厂房工程中的土建工程、设备安装工程、工业管道工程等分别是单项工程中所包含的不同性质的单位工程。3、分部（子分部）工程分部工程是单位工程的组成部分，应按专业性质、建筑部位确定。一般工业与民用建筑工程的分部工程包括：地基与基础工程、主体结构工程、装饰装修工程、屋面工程、给排水及采暖工程、电气工程、智能建筑工程、通风与空调工程、电梯工程。4、分项工程分项工程是分部工程的组成部分，一般按主要工程、材料、施工工艺、设备类别等进行划分。（二）建设工程项目的分类工程项目的种类繁多，为了适应科学管理的需要，
19、可以从不同的角度进行分类。1、按建设性质划分建设工程项目可分为新建项目、扩建项目、改建项目、迁建项目和恢复项目。2、按投资作用划分建设工程项目可分为生产性建设工程项目和非生产性建设工程项目。3、按项目规模划分为适应对建设工程项目分级管理的需要，国家规定基本建设项目分为大型、中型、小型三类；更新改造项目分为限额以上和限额以下两类。4、按项目的投资效益划分建设工程项目可分为竞争性项目、基础性项目和公益性项目。5、按项目的投资来源划分建设工程项目可分为政府投资项目和非政府投资项目。按照其盈利性不同，政府投资项目又可分为经营性政府投资项目和非经营性政府投资项目。二、工程项目建设程序建设程序：3阶段10
20、步建议可研要审批，勘察设计作准备，施工完毕试生产，验收评价莫忘记。工程项目建设程序是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。工程建设项目程序是工程建设过程客观规律的反映，是建设工程项目科学决策和顺利进行的重要保证。（一）投资决策阶段工作内容1、编报项目建议书项目建议书是拟建项目单位向国家提出的要求建设某一项目的建议文件，是对建设工程项目的轮廓设想。项目建议书的主要作用是推荐一个拟建项目，论述其建设的必要性、建设条件的可行性和获利的可能性，供国家选择并确定是否进行下一步工作。对于政府投资项目，项目建议书按要求编制完成
21、后，应根据建设规模和限额划分分别 报送有关部门审批。2、编报可行性研究报告可行性研究是对工程项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。可行性研究工作完成后，需要编写出反映其全部工作成果的“可行性研究报告”。3、项目投资决策审批制度根据国务院关于投资体制***的决定，政府投资项目和非政府投资项目分别实行审批制、核准制或备案制。（二）实施阶段工作内容1、工程设计（1）工程设计阶段及其内容。工程设计阶段一般划分为两个阶段，即初步设计和施工图设计。重大项目和技术复杂项目，可根据需要增加技术设计阶段。1）初步设计。是根据可行性研究报告的要求所做的具体实施方案，目的是为了阐明在指定的地点、时
22、间和投资控制数额内，拟建项目在技术上的可行性和经济上的合理性，并通过对工程项目所做出的基本技术规定，编制项目总概算。2）技术设计。应根据初步设计和更详细的调查研究资料编制，以进一步解决初步设计中的重大技术问题，如：工艺流程、建筑结构、设备选型及数量确定等，使工程项目的设计更具体、更完善，技术指标更好。3）施工图设计。根据初步设计或技术设计的要求，结合现场实际情况，完整地表现建筑物外型、内部空间分割、结构体系、构造状况以及建筑群的组成和周围环境的配合。它还包括各种运输、通讯、管道系统、建筑设备的设计。在工艺方面，应具体确定各种设备的型号、规格及各种非标准设备的制造加工图。（2）施工图设计文件的审
23、查。根据建设部2000年颁布的建筑工程施工图设计文件审查暂行检查办法规定，建设单位应该将施工图报送建设行政主管部门，由建设行政主管部门委托有关审查机构，进行结构安全和强制性标准、规范执行情况内容等内容的审查。施工图一经审查批准，不得擅自进行修改，如遇特殊情况需要进行涉及审查主要内容的修改时，必须重新报请原审批部门，由原审批部门委托审查机构审查后再批准实施。2、建设准备（1）建设批准工作内容。项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括：1）***、***和场地平整；2）完成施工用水、电、通讯、道路等接通工作；3）***招标选择工程监理单位、承包单位及设备、材料供应商；4）准备必要的施工图
24、纸。（2）工程质量监督手续和施工许可证的办理。建设单位完成工程建设准备工作并具备工程开工条件后，应及时办理工程质量监督手续和施工许可证。3、施工安装工程项目经批准新开工建设，项目即进入施工安装阶段。项目新开工时间，是指工程项目设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽开始施工的日期。不需开槽的工程，正式开始打桩的日期就是开工日期。铁路、公路、水库等需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土方、石方工程的日期作为正式开工日期。工程地质勘察、平整场地、旧建筑物的拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等工程开始施工的日期不能算作正式开工日期。分期建设的项目分别按各期工程开工的日期计算，如二期
25、工程应根据工程设计文件规定的永久性工程开工的日期计算。施工安装活动应按照工程设计要求、施工合同条款及施工***设计，在保证工程质量、工期、成本及安全、环保等目标的前提下进行，达到竣工验收标准后，由施工承包单位移交给建设单位。4、生产准备生产准备工作内容一般应包括以下主要内容：（1）招收和培训生产人员。（2）***准备。（3）技术准备。（4）物资准备。（三）交付使用工作阶段内容1、竣工验收当工程项目按设计文件的规定内容和施工图纸的要求全部建完后，便可***验收。竣工验收是投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核工程建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。（1）竣工验收的范围和标准。按照国家现行规定，
26、工程项目按批准的设计文件所规定的内容建成，符合验收标准，即：工业项目经过投料试车（带负荷运转）合格，形成生产能力的；非工业项目符合设计要求，能够正常使用的，都应及时***验收，办理固定资产移交手续。工程项目竣工验收、交付使用应达到下列标准：1）生产性项目和辅助公用设施已按设计要求建完，能满足生产要求；2）主要工艺设备已安装配套，经联动负荷试车合格，形成生产能力，能够生产出设计文件规定的产品；3）职工宿舍和其他必要的生产福利设施，能适应投产初期的需要；4）生产准备工作能适应投产初期的需要；5）环境保护措施、劳动安全卫生措施、消防设施已按设计要求与主体工程同时建成使用。以上是国家对建设工程项目竣工应
27、达到标准的基本规定，各类建设工程项目除遵循上述共同标准外，还要结合专业特点确定其竣工应达到的具体条件。对某些特殊情况，工程施工虽未全部按设计要求完成，也应进行验收，这些特殊情况主要是指：1）因少数非主要设备或某些特殊材料短期内不能解决，虽然工程内容尚未全部完成，但已可以投产或使用；2）按规定的内容已建完，但因外部条件的制约，如流动资金不足、生产所需原材料不能满足等，而使已建成工程不能投入使用；3）有些工程项目或单位工程，已形成部分生产能力，但近期内不能按原设计规模续建，应从实际情况出发。经主管部门批准后，可缩小规模，对已完成的工程和设备***竣工验收，移交固定资产。按国家现行规定，应具备竣工验收
28、条件的工程，3个月内不办理验收投产和移交固定资产手续的，取消企业和主管部门（或地方）的基建试车收入分成，由银行监督全部上交财政。如3个月内办理竣工验收确有困难，经验收主管部门批准，可以适当推迟竣工验收时间。（2）竣工验收的准备工作。建设单位应认真做好工程竣工验收的准备工作，主要包括：1）整理技术资料。技术资料主要包括土建施工、设备安装方面及各种有关的文件合同和试生产情况报告等。2）绘制竣工图。工程项目竣工图是真实记录各种地下、地上建筑物等详细情况的技术文件，是对工程进行交工验收、维护、扩建、改建的依据，同时也是使用单位长期保存的资料。关于绘制竣工图的规定如下：凡按图施工没有变动的，由施工承包单
29、位（包括总包单位和分包单位）在原施工图上加盖“竣工图”标志后即作为竣工图；凡在施工中，虽有一般性设计变更，但能将原施工图加以修改补充作为竣工图的，可不重新绘制，由施工承包单位负责在原施工图（必须新蓝图）上注明修改部分，并赋以设计变更通知单和施工说明，加盖“竣工图”标志后，即作为竣工图。凡结构形式改变、工艺改变、平面布置改变、项目改变以及有其他重大改变，不宜再在原施工图上修改补充者，应重新绘制改编后的竣工图。由于设计原因造成的，由设计单位负责重新绘图；由施工原因造成的，由施工承包单位负责重新绘图；由于其他原因造成的，由业主自行绘图或委托设计单位绘图，施工承包单位负责在新图上加盖“竣工图”的标志，
30、并附以有关记录和说明，作为竣工图。竣工图必须准确、完整，符合归档要求，方能交工验收。3）编制竣工决算。建设单位必须及时清理所有财产、物资和未花完或应收回的资金，编制工程竣工决算，分析概（预）算执行情况，考核投资效益，报请主管部门审查。（3）竣工验收的程序和***。根据国家现行规定，规模较大、较复杂的工程建设项目应先进行初验，然后进行正式验收。规模较小、较简单的工程项目，可以一次进行全部项目的竣工验收。工程项目全部建完，经过各单位工程的验收，符合设计要求，并具备竣工图、竣工决算工程总结等必要文件资料，由项目主管部门或建设单位向负责验收的单位提出竣工验收申请报告。竣工验收要根据投资主体、工程规模及复
31、杂程度由国家部门或建设单位组成验收委员会或验收组。验收委员会或验收组负责审查工程建设的每个环节，听取各有关单位的工作汇报。审阅工程档案、实地查验建筑安装工程实体，对工程设计、施工和设备质量等做出全面评价。不合格的工程不予验收。对遗留问题要提出具体解决意见，限期落实完成。（4）竣工验收备案。房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法（建设部第78号令）规定，建设单位应当自工程竣工验收合格之日起15日内，向工程所在地县级以上地方人民政府建设主管部门备案。2、项目后评价项目后评价是工程项目实施阶段管理的延伸。工程项目竣工验收交付使用，只是工程建设完成的标志，而不是建设工程项目管理的终结。
32、工程项目建设和运营是否达到投资决策时所确定的目标，只有经过生产经营或使用取得实际投资效果后，才能进行正确的判断；也只有在这时，才能对工程建设项目进行总结和评估，才能综合反应工程项目建设和工程项目管理各环节上工作的成效和存在的问题，并为以后改进建设工程项目管理、提高建设工程项目管理水平、制定科学的工程项目建设计划提供依据。 项目后评价的基本方法是对比法。就是将工程项目建成投产后所取得的实际效果、经济效益和社会效益、环境保护等情况与前期决策阶段的预测情况相对比，与项目建设前的情况相对比，从中发现问题，终结经验和教训。在实际工作中，往往从以下两个方面对建设工程项目进行后评价。（1）效益后评价。项目效
33、益后评价是项目后评价的重要组成部分。它以项目投产后实际取得的效益（经济、社会、环境等）及其隐含在其中的技术影响为基础，重新测算项目的各项经济数据，得到相关的投资效果指标，然后与项目的前期评估时预测的有关经济效果值（如净现值npv、内部收益率 irr 、投资回收期pt等）、社会环境影响值（如环境质量值ieq等）进行对比，评价和分析其偏差情况以及原因，吸取经验教训，从而为提高项目的投资管理水平和投资决策服务。具体包括经济效益后评价、环境效益和社会效益后评价、项目可持续性后评价及项目综合效益后评价。（2）过程后评价。过程后评价是指对建设工程项目的立项决策、设计施工、竣工投产生产运营等全过程进行系统分
34、析，找出项目后评价与原预期效益之间的差异及其产生的原因。同时针对问题提出解决办法。以上两方面的评价有着密切的联系，必须全面理解和运用，才能对后评价项目做出客观、公正、科学的结论。三、建设工程项目管理及其主要内容（一）项目管理及其知识体系1、项目管理概念项目管理是指在一定的约束条件下，为达到目标（在规定的时间和预算费用内，达到所要求的质量）而对项目所实施的计划、***、指挥、协调和控制的过程。2、项目管理知识体系项目管理知识体系(pmbok)是指项目管理专业知识的总和，该体系由美国项目管理学会(pmi)开发。国际标准化***还以该体系为基础，制定了项目管理标准iso10006/项目管理知识体系包括9
35、个知识领域，即：范围管理、时间管理、成本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、采购管理、风险管理和综合管理。（二）建设工程项目管理及其基本发展趋势1、建设工程项目管理的概念建设工程项目管理是指项目***运用系统工程的理论和方法对建设工程项目寿命期内的所有工作(包括项目建议书、可行性研究、评估论证、设计、采购、施工、验收、后评价等)进行计划、***、指挥、协调和控制的过程。建设工程项目管理的核心任务是控制项目目标（造价、质量、进度），最终实现项目的功能，以满足使用者的需求。建设工程项目的造价、质量和进度三大目标是一个相互关联的整体，三大目标之间既存在着矛盾的方面，又存在着统一的方面。进行项目管理，
36、必须充分考虑建设工程项目三大目标之间的对立统一关系，注意统筹兼顾，合理确定三大目标，防止发生盲目追求单一目标而冲击或干扰其它目标的现象。（1）三大目标之间的对立关系。在通常情况下，如果对工程质量有较高的要求，就需要投入较多的资金和花费较长的建设时间；如果要抢时间、争进度，以极短的时间完成工程项目，势必会增加投资或者使工程质量下降；如果要减少投资、节约费用，势必会考虑降低项目的功能要求和质量标准。所有这些都说明，建设工程项目三大目标之间存在着矛盾和对立的一面。（2）三大目标之间的统一关系。在通常情况下，适当增加投资数量，为采取加快进度的措施提供经济条件，即可加快项目建设进度，缩短工期，使项目尽早
37、动用，投资尽早收回，项目全寿命期经济效益得到提高；适当提高项目功能要求和质量标准，虽然会造成一次性投资和建设工期的增加，但能够节约项目动用后的经常费和维修费，从而获得更好的投资经济效益；如果项目进度计划制定得既科学又合理，使工程进展具有连续性和均衡性，不但可以缩短建设工期，而且有可能获得较好的工程质量和降低工程费用。2、建设工程项目管理的发展趋势（1）项目管理集成化。（2）项目管理国际化。（3）项目管理信息化。（三）建设工程项目管理的类型和任务1、建设工程项目管理的类型在建设工程项目的决策和实施过程中，由于各阶段的任务和实施主体不同，构成了不同类型的项目管理。从系统工程的角度分析，每一类型的项
38、目管理都是在特定条件下为实现整个建设工程项目总目标的一个管理子系统。（1）业主方项目管理。业主方项目管理是全过程的项目管理，包括项目决策与实施阶段的各个环节。项目业主需要专业化、社会化的项目管理单位为其提供项目管理服务。项目管理单位既可以为业主提供全过程的项目管理服务，也可以根据业主需求提供分阶段的项目管理服务。对于需要实施监理的建设工程项目，具有工程监理资质的项目管理单位可以为业主提供项目监理服务，工程项目监理任务也可由项目管理单位协助业主委托给其他具有工程监理资质的单位。（2）工程总承包方项目管理。在项目设计、施工综合承包或设计、采购和施工综合承包（即epc承包）的情况下，业主在项目决策之
39、后，通过招标择优选定总承包单位全面负责工程项目的实施过程，直至最终交付使用功能和质量标准符合合同文件规定的工程项目。由此可见，工程总承包方的项目管理是贯穿于项目实施全过程的全面管理，既包括项目设计阶段，也包括项目施工安装阶段。（3）设计方项目管理。勘察设计单位承揽到项目勘察设计任务后，需要根据勘察设计合同所界定的工作目标及责任义务，引进先进技术和科研成果，在技术和经济上对项目的实施进行全面而详尽的安排，最终形成设计图纸和说明书，并在项目施工安装过程中参与监督和验收。因此，设计方的项目管理不仅仅局限于项目勘察设计阶段，而且要延伸到项目的实施阶段和竣工验收阶段。（4）施工方项目管理。施工承包单位通
40、过投标承揽到项目施工任务后，无论是施工总承包方还是分包方，均需要根据施工承包合同所界定的工程范围***项目管理。施工方项目管理的目标体系包括项目施工质量（quality）、成本（cost）、工期（delivery）、安全和现场标准化（safety）和环境保护（environment）/简称qcdse目标体系。显然，这一目标体系既与建设工程项目的目标相联系，又具有施工方项目管理的鲜明特征。（5）供货方项目管理。从建设工程项目管理的系统角度分析，建筑材料和设备的供应工作也是实施建设工程项目的一个子系统。该子系统有明确的任务和目标、明确的约束条件与项目设计、施工等子系统的内在联系。因此，设备制造商、供
41、应商同样需要根据加工生产制造和供应合同所界定的任务进行项目管理，以适应建设工程项目总目标的要求。2、建设工程项目管理的任务。建设工程项目管理的主要任务是在可行性研究、投资决策的基础上，对勘察设计、建设准备、施工及竣工验收等全过程的一系列活动进行规划、协调、监督、控制和总结评价，通过合同管理、***协调、目标控制、风险管理和信息管理等措施，保证工程项目质量、进度、造价目标得到有效控制。（1）合同管理。（2）***协调。（3）目标控制。（4）风险管理。（5）信息管理。（6）环境保护第二节 建设工程目标管理 （一）建设工程目标控制原理1、控制的基本概念控制通常是指管理人员按照事先制定的计划和标准，检查和
42、衡量被控对象在实施过程中所取得成果，并采取有效措施纠正所发生的偏差，以保证计划目标得以实现的管理活动。实施控制的前提是确定合理的目标和制定科学的计划，继而进行***设置和人员配备，并实施有效的领导。计划一旦开始执行，就必须进行控制，以检查计划的实施情况。当发现实施过程有偏离时，应分析偏离计划的原因，确定采取的纠正措施，并采取纠正行动。在纠正偏差的行动中，继续进行实施情况的检查，如此循环，直至建设工程项目目标实现为止，从而形成一个反复循环的动态控制过程。2、控制的类型由于控制方式和方法的不同，控制可分为多种类型。归纳起来，控制可分为两大类，即主动控制和被动控制。（1）主动控制。（事前控制）主动控制
43、就是预先分析目标偏离的可能性，并拟定和采取各项预防性措施，以使计划目标得以实现。（2）被动控制。（事后控制）被动控制是指当系统按计划运行时，管理人员对计划的实施进行***，将系统输出的信息进行加工、整理，再传递给控制部门，使控制人员从中发现问题，找出偏差，寻求并确定解决问题和纠正偏差的方案，然后再回送给计划实施付诸实施，使得计划目标一旦出现偏离就能得以纠正。被动控制是一种十分重要的控制方式，而且是经常采用的控制方式。（二）建设工程目标控制的措施和方法1、项目目标控制的措施为了取得目标控制的理想成果，应当从多方面采取措施。建设工程目标控制的措施通常可以概括为***措施、技术措施、经济措施和合同措施四
44、个方面。2、项目目标控制的主要方法控制方法随控制目标的不同而不同，常用的项目目标控制方法有如下几种。（1）网络计划法。（2）s曲线法。（3）香蕉曲线法。（4）排列图法。（5）因果分析图法。（6）直方图法。（7）控制图法。（三）建设工程项目成本管理的内容建设工程项目成本管理包括成本预测、成本计划、成本控制、成本核算、成本分析、成本考核等内容。1、成本预测项目成本预测是指承包企业及其项目经理部有关人员凭借历史数据和工程经验，运用一定方法对工程项目未来的成本水平及其可能的发展趋势做出科学估计。项目成本预测是项目成本计划的依据。成本预测的方法可分为定性预测和定量预测两大类。2、成本计划成本计划是在成本
45、预测的基础上编制的，是承包企业及其项目经理部对计划期内项目的成本水平所作的筹划，是对项目制定的成本管理目标。成本计划是目标成本的一种表达形式，是建立项目成本管理责任制、开展成本控制和核算的基础，是进行成本费用控制的主要依据。承包企业的项目计划成本应通过投标与签订合同形成，作为项目管理的目标成本。3、成本控制成本控制是指在项目实施过程中，对影响项目成本的各项要素，即施工生产所耗费的人力、物力和各项费用开支，采取一定措施进行监督、调节和控制，及时预防、发现和纠正偏差，保证项目成本目标的实现。项目成本控制包括计划预控、过程控制和纠偏控制三个环节。4、成本核算成本核算是指利用会计核算体系，对项目建设工
46、程中所发生的各项费用进行归集，统计其实际发生额，并计算项目总成本和单位工程成本的管理工作。5、成本分析成本分析是揭示项目成本变化情况及其变化原因的过程。6、成本考核是在工程项目建设的过程中或项目完成后，定期对项目形成过程中的各级单位成本管理的成绩或失误进行总结与评价第三节 建设工程项目风险管理 一、建设工程项目风险管理程序建设工程项目风险是指在项目决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。这里的工程项目是指损失的不确定性。工程项目风险管理是工程项目管理的重要内容。1、建设工程项目风险的分类建设工程项目的风险因素有很多，可
47、以从不同的角度进行分类。（1）按照风险来源进行划分，包括：1）自然风险。2）社会风险。3）经济风险。4）法律风险。5）***风险。（2）按照风险涉及的当事人划分，包括业主的风险、承包商的风险。（3）按风险可否管理划分可将工程项目风险划分为可管理风险、不可管理风险。2、建设项目风险管理程序建设工程项目风险管理是指风险管理主体通过风险识别、风险评价去认识项目的风险，并以此为基础，合理的使用风险回避、风险自留、风险控制、风险转移等管理方法、技术和手段对项目的风险进行有效的控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以合理的成本保证项目总体目标实现的管理过程。项目风险管理程序是指对项目风险进行管理的一个系统的
48、、循环的工作流程，包括风险识别、风险分析与评估、风险应对策略的决策、风险对策的实施和风险对策实施的监控五个主要环节。二、建设工程项目风险应对策略建设工程项目风险应对策略包括风险回避、风险自留、风险控制、风险转移。1、风险回避通常，当遇到下列情形时，应考虑风险回避的策略：（1）风险事件发生概率很大且后果损失也很大的项目；（2）发生损失的概率并不大，但当风险事件发生后产生的损失是灾难性的、无法弥补的。2、风险自留风险自留是指项目风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制措施等来化解风险或者对这些保留下来的项目风险不采取任何措施。风险自留与其他风险对策的根本区别在于：它不改变项目风险的客观性质，即
49、既不改变项目风险发生的概率，也不改变项目风险潜在损失的严重性。风险自留可分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种。3、风险控制风险控制工作可分为预防损失和减少损失两个方面。4、风险转移。风险转移主要包括非保险转移和保险转移两大类。第三章 合同管理第一节 概述1、 订立（1） 形式和内容：3形式，建设工程合同是书面合同，内容9方面（2） 订立程序：要约和承若，要约邀请和要约的区别，（3） 成立：承诺生效时合同成立，时间、地点和其他（4） 格式条款：（5） 缔约过失责任：2、 效力（1） 生效（2） 效力待定（3） 无效合同（4） 可变更或可撤消3、 履行（1） 2原则：全面和诚实信用（2） 一般
50、规定：无约定或不明确，第三人特殊情况（3） 无效合同4、 变更和转让2变更：协议和法定3转让：债权、债务、概括转让。5、 ***和义务终止7原因解除标的物提存：5年6、 违约4特点承担5方式和主体不可抗力：3不原则7、 争议4种解决方式：和解、调解、仲裁（机构）、诉讼（***）。第二节 建设工程造价管理相关合同一、建设工程项目中的主要合同关系(业主的7种/承包商的7种)工程建设是一个极为复杂的社会生产过程，由于现代社会化大生产和专业化分工，许多单位参与单位之间关系的纽带。在建设工程项目合同体系中，业主和承包商是两个最主要的节点。（一）业主的主要合同关系业主为了实现建设工程项目总目标，可以通过签订合
51、同将建设工程项目寿命期内有关活动委托给相应的专业承包单位或专业机构，如工程勘察、工程设计、工程施工、设备和材料供应、工程咨询（可行性研究、技术咨询）与项目管理服务等。1、工程承包合同工程承包合同是任何一个建设工程项目所必须有的合同。业主采用的承发包模式不同，决定了不同类别的工程承包合同。业主通常签订的工程承包合同主要有：（1）epc承包合同。是指业主将建设项目的设计、设备与材料采购、施工任务全部发包给一个承包商。（2）工程施工合同。是指业主将建设工程项目的施工任务发包给一家或者多家承包商。根据其所包括的工作范围不同，工程施工合同又分为：1）施工总承包合同。是指业主将建设工程项目的施工任务全部发
52、包给一家承包商，包括土建工程施工和机电设备安装等；2）单项工程或者特殊专业工程承包合同。是指业主将建设工程项目的各个单项（或者单位）工程（如土建工程施工与机电设备安装）及专业性较强的特殊工程（如桩基础工程、管道工程等）分别发包给不同的承包商。2、工程勘察合同工程勘察合同是指业主与勘察单位签订的合同。3、工程设计合同工程设计合同是指业主与工程设计单位签订的合同。4、设备、材料采购合同对于业主负责供应的设备、材料供应商签订采购合同。5、工程咨询或项目管理合同当业主委托相关单位进行建设工程项目可行性研究、技术咨询、造价咨询、招标代理、项目管理、施工监理等，需要与相关单位签订工程咨询或项目管理合同。6
53、、***合同***合同是指业主与金融机构签订的合同。如业主与金融机构签订的合同。7、其他合同如业主与保险公司签订的工程保险合同等。（二）承包商的主要合同关系承包商作为工程承包合同的履行者，也可以通过签订合同将工程承包合同中所确定的工程设计、施工、设备材料采购等部分任务委托给其他相关单位来完成。1、工程分包合同是指承包商为将工程承包合同中某些专业工程施工交由另一承包商（分包商）完成而与其签订的合同。分包商仅对承包商负责，与业主没有合同关系。2、设备、材料采购合同承包商为获得工程所必需的设备、材料，需要与设备、材料供应商签订采购合同。3、运输合同运输合同是指承包商为解决所采购设备、材料的运输问题而与运
54、输单位签订的合同。4、加工合同承包商将建筑构配件、特殊构件的加工任务委托给加工单位时，需要与其签订加工合同。5、租赁合同承包商在工程施工中所使用的机具、设备等从租赁单位获得时，需要与租赁单位签订租赁合同。6、劳务分包合同劳务分包合同是指承包商与劳务供应商签订的合同。7、保险合同承包商按照法律法规及工程承包合同要求进行投保时，需要与工程保险公司签订保险合同。二、建设工程合同的类型(3种勘察、设计、施工合同)根据我国合同法，建设工程合同是指承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同。发包人可以与承包人订立建设工程合同，也可以分别与勘察人、设计人、施工人订立勘
55、察、设计、施工承包合同。发包人不得将应当由一个承包人完成的建设工程肢解成若干部分发包给几个承包人。总承包人或者勘察、设计、施工承包人同意，可以将自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果与总承包人或者勘察、设计、施工承包人向发包人承担连带责任。承包人不得将其承包的全部建设工程转包给第三人，或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第三人。（一）建设工程勘察、设计合同1、工程勘察、设计合同的内容包括提交有关基础资料和文件（包括概预算）的期限、质量要求、费用以及其他协作条件等条款。2、发包人的责任因发包人变更计划，提供的资料不准确，或者未按照期限提供必要的勘察、设计工作条件而造成的勘察、设计的返工、停工、或者修改设计，发包人应当按照勘察人、设计人实际消耗的工作量増付费用。3、勘察、设计人的责任勘察、设计的质量不符合要求或者未按照期限提交勘察、设计文件拖延工期，造成发包人损失的，勘察人、设计人应当继续完善勘察、设计，减收或者免收勘察、设计费并赔偿损失。（二）建设工程施工合同1、工程施工合同的内容包括工程范围、建设工期、中间交工工程的开工和竣工时间、工程质量、工程造价、技术资料交付时间、材料和设备供应责任、拨款和结算、竣工验收、质量保修范围和质量保
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